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2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答

案二

单选题（共30题）

1、资产支持证券是以()为基础发行证券。

A.股票

B.债券

C.特定的资产池

D.企业

【答案】C

2、负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。

A.资金和资产存管机构

B.特定目的机构

C.信用评级机构

D.信用增级机构

【答案】D

3、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】C

4、货币市场基金的英文缩写是（）。

A.OTC

B.MMF

C.CPI

D.LOF

【答案】B

5、证券、期货市场诚信建设工作包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

6、下列各项中，属于金融期货性质的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

7、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

8、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能

力较强，安全性较高。

A.A-l

B.A-2

C.A-3

D.B

【答案】B

9、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔

不得少于（）个交易日。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】C

10、关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

11、（）也被称为“看跌期权”。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】D

12、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（）。

A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主

要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主

B.在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型

有针对性地开展风险管理工作

C.在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用

D.在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面

风险管理体系建设阶段

【答案】C

13、国际长期投资主要包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

14、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.认沽期权

【答案】B

15、（2020年真题）当前中国人民银行的职责包括（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

16、金融期货主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

17、证券市场投资者以取得（）为目的购买并持有有价证券。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

18、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括

（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

19、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的

沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下

跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要

求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率

（）。

A.28221、10.25%

B.17160、10.25%

C.17160、15.38%

D.28221、15.38%

【答案】C

20、对公司治理情况的分析包括()之间的关系。

A.