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科创板（含两融）知识考试

1.《科创板股票交易特别规定》由（）制定。

A、中国证监会

B、上海证券交易所[正确]

C、深圳证券交易所

D、中证中小投资者服务中心有限责任公司

2.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（）

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50

万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B.具有6个月以上的证券交易经验[正确]

C.参与证券交易24个月以上

D.通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

3.投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。

A.衍生品合约账户

B.沪市A股证券账户[正确]

C.在证券公司开立的TA账户

D.深市证券账户

4.下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）

A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至

15:30

B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌

状态的股票不进行盘后固定价格交易

C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令

D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报[正确]

5.以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。

A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制

B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制

C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制[正确]

D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌

幅限制

6.科创板股票自（）起可作为融资融券标的。

A、上市交易满1个月

B、上市交易满2个月

C、上市交易满3个月

D、上市首日[正确]

7.以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（）

A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向

B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导

C.个人投资者可以参与科创板新股定价[正确]

D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者

8.科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价

单位为每份存托凭证价格。

A、份，人民币[正确]

B、份，美元

C、股，人民币

D、股，美元

9.科创板企业上市时可能存在（）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投

资决策。

A、首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利

B、公开发行并上市时尚未盈利

C、有累计未弥补亏损

D、以上都是[正确]

10.科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（）字样，以区别

于其他股票。

A、ST

B、ST[正确]

C、SST

D、SST

11.科创板股票退市整理期的交易期限为（）个交易日。

A、10

B、20

C、30[正确]

D、40

12.个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户

及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低

于人民币（）万元。

A、50[正确]

B、70

C、90

D、100

13.个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易（）个月以上。

A、6

B、12

C、18

D、24[正确]

14.个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（）组

织的科创板股票投资者适当性综合评估。

A、上海证券交易所

B、证券公司[正确]

C、中国证监会

D、中国证券业协会

15.个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（）

A、是否了解科创板股票交易的业务规则

B、是否了解科创板股票交易的流程

C、是否充分知晓科创板股票投资风险

D、以上都是[正确]

16.盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收

盘定价申报进行撮合，并以当日（）成交的交易方式。

A、最高价

B、最低价

C、收盘价[正确]

D、开盘价

17.上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（）。

A、9:30-11:30

B、13:00-15:00

C、15:00-15:30