证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2036篇) .pdfVIP

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统

对已披露的信息进行()。

A、事前监督

B、事前审查

C、事后监督

D、事后审查

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【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查新规则在公司监管方面的要求。

2.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是(。)

A、是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

B、全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C、2012年9月正式注册成立

D、是经国务院批准成立的

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【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：A

【解析】：

考点：考查全国中小企业股份转让系统的相关知识。全国中小企业股份转让系统是依据

证券法设立的继上交所、深交所之后的第三家全国性证券交易场所。

3.下列()不是全国股份转让系统的主要功能。

A、企业发展

B、交易

C、资本投入

D、资本退出

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【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查全国股份转让系统的主要功能。全国股份转让系统的主要功能是为企业

发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。

4.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲

属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过(万元的交易，应当回避。)

A、20

B、30

C、50

D、80

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【知识点】：第2章第5节证券资信评级业务人员

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券

评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：

1．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是

受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；

2．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；

3．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事

务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目

5.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报

送年度报告。

A、2

B、3

C、4

D、5

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【知识点】：第1章第7节证券公司的监督管理

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每

一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

6.证券公司应当向协会报送柜台市场业务()报告以及()报告。

A、季度；重大事项

B、季度；年度

C、年度；重大事项

D、年度；其他

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【知识点】：第3章第8节证券公司柜台市场业务

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查定期报告及重大事项报告。证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台

市场业务年度报告以及重大事项报告。

(1)定期报告

证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每

年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、

交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

(2)重大事项报告

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响

柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证

7.下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是(。)

1、累计债券余额不得超过公司净资产的40％

2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

3、股份