2024-2024年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优) .pdfVIP

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识模考模拟

试题(全优)

单选题（共50题）

1、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行

交易。

A.代理制

B.委托制

C.代销制

D.经纪制

【答案】D

2、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

A.名义值法

B.敏感性分析方法

C.波动性测量

D.VAR方法

【答案】D

3、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易

金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性

【答案】B

4、根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管

理

A.②③

B.①②

C.①③

D.①②③

【答案】D

5、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）

进行。

A.净资产收益法

B.现金流量折现法

C.市盈率法

D.面值法

【答案】D

6、境外上市外资股包括（）。

A.②③④

B.①②③

C.②④⑤

D.②③⑤

【答案】A

7、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基

本要素有确定持有期限和（）。

A.确定波动率

B.置信水平的选择

C.调整的频率

D.控制的频率

【答案】A

8、（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（）

A.认购期权的Delta值为正

B.认沽期权的Delta值为正

C.认购期权的Rho值为正

D.认沽期权的Vega值为正

【答案】B

9、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服

务业务，须经（）批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

10、发生下列（）情形可以申请非交易过户。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

11、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利

（），股票价格（）。

A.—定增加较高

B.可能增加较高

C.一定减少较低

D.可能增加较低

【答案】B

12、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。

A.维护投资者特别是中小投资者合法权益

B.维护市场公开、公平、公正

C.稳定市场价格

D.促进资本市场健康发展

【答案】C

13、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评

级。

A.中国证监会

B.银行

C.认可的债券评信机构

D.国务院

【答案】C

14、（）属于分析运营风险需要收集的信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

15、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。

A.所借贷货币资金的数额

B.借贷的时间

C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿

D.债券的面值

【答案】D

16、送股实质上是留存利润的（）。

A.重新分配

B.分散化和凝固化

C.凝固化和资本化

D.二次分配

【答案】C

17、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的

是（）

A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴

B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益

C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力

D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段

【答案】D

18、金融风险的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

19、（2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（??）

A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等

B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中

C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到