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中国证券行政监管正当程序研究的综述报告

在中国证券市场的发展中，证券行政监管显得尤为重要。政府部门保障了整个市场的公正、透明、安全，担负着分享规则和信息的职责，为市场参与者提供了足够的保障。因此，本文将对中国证券行政监管的正当程序进行综述。

一、正当程序的概念与特点

正当程序是指在行政活动中，行政机关按照法定程序进行调查、取证、听取当事人的申辩、作出行政行为等过程中，充分保障行政当事人的合法权益和权利，遵循法律规定、程序规则而进行的监管活动。正当程序的特点主要包括：“公正性”、“透明度”、“尊重当事人的权利”、“听证”和“申诉”等。

二、证券行政监管的正当程序

在证券行政监管中，政府部门需要严格按照法定程序行事，保障市场参与者的合法权益，根据法律规定落实监管职责。具体包括以下几个方面：

1.公开透明

中国证券行政管理部门在证券市场的监管中，实行“透明、及时、公正”的原则，必须在行动之前对市场进行预警，在行动过程中要及时公布所查证的信息和研究结果，对公众发表有利于市场稳定的声音，建立和维护市场的公信力。同时，对市场上有关信息进行广泛宣传，公开发表相关的市场研究报告和分析。

2.合法性

证券行政监管的过程中，政府部门需遵循《证券法》、《证券投资基金法》等法律规定，依据规定程序和范围行使监管职责。政府部门在执行职责过程中可以开展证券业务的监管，但是不得单方面制定规则，不得超越法律范围以及侵犯市场参与者的合法权益。

3.监督性

证券行政监管应当监督证券业内处于不正常状态的市场行为，进行必要的整顿和纠正。政府部门在证券市场监管中应当尊重市场运行的规律，不得过度干预市场，从而保障市场参与者的合法权益和市场稳定。

4.监督与惩罚的合法性

证券行政监管的监督与惩罚应当遵循法定程序，不得具有一刀切的性质。相关机构在对证券市场进行监管时，必须制定相关程序和规定，保证监管活动的合法性、公正性和可信度。同时，对市场参与者的监督与惩罚应当遵循法律法规，并且按照具有法律效力的行政处罚决定进行操作。

5.维护当事人的利益和权利

证券行政监管的核心要求是尊重市场参与者的利益和权利。证券行政管理部门不应当过于偏向其中一方面，侵犯另一方面的权利和利益。对于证券市场中的争议和纠纷，需要遵循认证、纠纷、上诉的程序，进行公正、公平、透明的裁判。

三、证券行政监管正当程序存在的问题

需要指出的是，目前在中国证券行业监管中，正当程序的规范化程度还不够，存在一些问题。其中主要包括：

1.过度监管

监管部门存在过多的控制，可能会对市场的平衡和发展造成影响，不利于市场的正常运转。

2.人性化程度较低

证券行政监管缺乏人性化的考虑，考虑的仅仅是监管机构的严格执行和对市场的控制。

3.依据有限

监管部门的证券行政管理并非完全依据法律规定，还有一定的自由度，因此规范性还有待提高。

4.监督和惩戒不起作用

证券行政监管中，一些罚款措施对市场的影响较小，不足以形成规范。因此，监督和惩戒的影响力还需提高。

总之，正当程序是证券监管的基本路径，在品质和效果上都应趋于完善。证券行政管理部门需要进一步加强自身的建设和管理水平，大力推进证券行业监管工作的规范化和透明化，保障市场参与者的合法权益和市场稳定发展。