资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析 .pdfVIP

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基

础知识通关考试题库带答案解析

单选题（共48题）

1、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。

A.10.5

B.11.5

C.12.5

D.13.5

【答案】C

2、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）

A.分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现金的能

力，创造现金流量的能力和支付股利的能力

B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的

业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。

C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准风向标，因此投资者应高度关

注利润表反应的盈利水平及其变化

D.投资者要预测企业未来盈余和现金流量，需重点分析持续性经营利润

【答案】B

3、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。

A.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令

B.交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性

C.基金经理通过交易系统下达交易指令

D.交易员收到交易指令后必须马上执行指令

【答案】D

4、反映股票基金风险大小的指标不包括()。

A.久期

B.持股集中度

C.标准差

D.行业投资集中度

【答案】A

5、下列条款不可以嵌入债券的是()。

A.延期条款

B.转换条款

C.回售条款

D.赎回条款

【答案】A

6、（）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买

入一定数量的标的资产的权利的合约。

A.实值期权

B.看跌期权

C.平价期权

D.看涨期权

【答案】D

7、（）是不动产的主要类别。

A.房地产

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商业不动产

【答案】A

8、流动比率的公式是（）。

A.流动比率=流动资产/流动负债

B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债

C.流动比率=流动负债/流动资产

D.流动比率=（流动负债-存货）/流动资产

【答案】A

9、以下关于回购的说法正确的是（）。

A.质押式回购虽然历史很长，但买断式回购为主要交易品种

B.买断式回购是指出售的国债的所有权转移给国债的受让方（正回购方），受

让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债

C.质押式回购是指质押的国债的所有权仍属于国债的出让方（正回购方），受

让方（逆回购方）无权处置，国债被证券交易中心冻结

D.按逆回购方是否有权处置回购标的国债划分，国债回购可以分为质押式回购

（开放式回购）和买断式回购

【答案】C

10、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11、持有区间收益率通常来源于两部分，那么这两部分是（）。Ⅰ.资产回报

率Ⅱ.投资收益率Ⅲ.价格收益率Ⅳ.收入回报率。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12、由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()

A.单体风险

B.系统性风险

C.非系统性风险

D.人为风险

【答案】C

13、投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风

险收益分析，属于基金公司投资交易的（）环节。

A.形成投资策略

B.构建投资组合

C.绩效评估与组合调整

D.执行交易指令

【答案】A

14、中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深

300中国A股ETF”，该基金属于（）。

A.RQFII基金

B.UCITS基金

C.QDII基金

D.沪股通基金

【答案】A

15、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应

（）。

A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%

B.每年不得多于一次

C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%

D.每年不得少于二次

【答案】A

16、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率

（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是

企业的（）。

A.季度总利润

B.年度总利润

C.季度净利润

D.年度净利润

【答案】D

17、一只