公司风险控制委员会议事规则.docxVIP

北京xx有限公司

风险控制委员会议事规则

第一条为加强公司重大事项的管理，公司成立风险控制委员会，该委员会为公司的非常设管理机构，直接向董事会负责。为保障公司

股东权益，加强公司的风险管理，完善公司的治理结构，制定本规则。

第二条风险控制委员会由董事会成员、总经理、业务副总经理、监察稽核部和法律合规部负责人组成。风险控制委员会设主席一名，由董事长担任。风险控制委员会设立联络员一名，由公司监察稽核部

负责人担任。

第三条风险控制委员会除董事长以外的委员由董事会任免。风

险控制委员会委员的每届任期与董事任期相同。

第四条风险控制委员会的主要职能为：

(一)制定公司的风险控制政策和目标；

(二)定期和不定期地对公司的各项规章制度的合法合规性进行

审查，出具审查意见，上报董事会；

(三)每季度听取反洗钱工作委员会关于公司反洗钱工作的情况

汇报；

(四)定期和不定期地对公司经营管理的合法合规性进行审查，

出具审查意见，上报董事会；

(五)定期和不定期地对基金销售业务和其他经营业务的合法合

规性进行审查，出具审查意见，上报董事会；

(六)认为公司经营管理、基金销售业务和其他经营业务等存在重大风险时，聘请外部机构或专业人士对公司进行相应的审计或审查，

其聘请的合理费用由公司承担；

(七)在对公司经营管理、基金销售业务和其他经营业务等审查中若发现违法违规情形，通知总经理