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CAPA管理规程

目的：建立纠正措施和预防措施(CAPA)管理规程，纠正与预防不符合、潜在不符合、不期望事件

的发生，确保公司持续、有效地执行GMP规范及相关法律法规，实现质量管理体系的持续改进。

范围：本规程适用于生产质量管理活动中所有纠正措施和预防措施的制定、实施和控制。

1定义

1.1纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的发生所采取的措施，纠正措施是针

对问题的根本原因，减少或消除问题再发生的措施。

1.2预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的发生所采取的措施，采取预防措施是

为了防止不合格或其他潜在不期望情况的发生。

1.3根本原因：通过各种方法和工具，深入分析而确定问题发生的内在根本因素。

2纠正预防措施(CAPA)的范围

来源于客户投诉、产品缺陷、召回、生产偏差、实验室异常检验结果偏差、自检，外部审

计（包括政府检查）、工艺性能和产品质量监测趋势、变更控制、产品年度回顾等活动中发现问

题所采取的措施。整改措施的深度和形式应与风险评估的级别相适应。

3职责

3.1企业所有员工：

3.1.1正确理解纠正和预防措施(CAPA)规程的要求

3.1.2在不合格总是发生时，按要求采取适当的措施，并报告主管或直接领导

3.2生产部经理、工程部经理、物料供应部经理及车间负责人：

3.2.1根据批准的计划，在规定期限内完成相应的整改措施。

3.2.2定期检查整改措施计划的进展，直到所有的整改措施均已完成并最终得到质量部的确认批

准。

3.2.3因特殊原因，整改措施计划需要进行变更或延长时，在原计划完成日之前提出申请，并得

到部门负责人、质量管理部经理的批准。

3.3质量部：

3.3.1负责建立和维护纠正和预防措施(CAPA)系统。

3.3.2批准(CAPA)的执行。

3.3.3批准(CAPA)的变更、包括完成期限的延长。

3.3.4跟踪(CAPA)实施进展情况。

3.3.5确保(CAPA)的合理性、有效期和充分性。

3.3.6保存纠正和预防措施(CAPA)的记录。

3.4质量部经理：批准涉及产品召回、药品监督管理部门检查发现等风险级别较高问题的整改

措施。

4内容

4.1纠正和预防措施流程图

1.识别

2.评估

类似问题是否曾经发生

是

3..调查

联系以前调查的相关信息

4.分析（确认根本原因）

制定措施行动、确定

5.制订CAPA计划责任人员、完成日期

否

是

计划批准

6.执行CAPA

措施完成

7.CAPA跟踪措施有效

否

8.CAPA关闭

4.2识别

4.2.1对于来自投诉、产品缺陷、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和产品质量检测

趋势等的数据信息进行分析，确定已存在和潜在的的质量问题。必要时运用适当的统计学方法。

4.2.2详细清楚的对问题进行描述，应