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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范精选试题及答案一

单选题（共30题）

1、以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是

（）。

A.有50人以上的从业人员

B.有安全高效的清算、交割系统

C.设有专门的托管部门

D.有符合要求的营业场所

【答案】A

2、相对于（）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息

的基础上“买者自慎”。

A.真实性

B.实质性

C.准确性

D.完整性

【答案】B

3、下列不属于股票型ETF分类的是（）

A.全球指数ETF

B.抽样复制型ETF

C.风格指数ETF

D.策略指数ETF

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【答案】B

4、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉明，接受监督

D.接受他人物品

【答案】C

5、(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是

（）。

A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

【答案】B

6、下列不属于基金业的地位和作用的是（）。

A.完善金融体系和社会保障体系

B.促进了金融行业交易成本的降低

C.优化金融结构，促进经济增长

D.为中小投资者拓宽投资渠道

【答案】B

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7、发行市场的作用不包括下列哪项（）

A.为已经发行的证券提供流通转让的机会

B.为资金供给者提供投资机会

C.实现储蓄向投资的转化

D.促进资源配置的不断优化

【答案】A

8、关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，

以下说法正确的是（）。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报

B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报

C.基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资

D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

【答案】D

9、关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是（）。

A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金

B.公司型基金在法律上不具有独立法人地位

C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件

D.公司型基金是依据基金公司章程设立的

【答案】B

10、(2017年)需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。

A.股票基金、债券基金、货币市场基金