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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库检测试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、目前我国基金投资者结构的特征不包括（）。

A.结构个人化

B.机构多元化

C.低风险产品为个人投资者所青睐，高风险产品则为机构投资者所青睐

D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导

【答案】C

2、()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进

行申购或赎回的一种基金运作方式。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

【答案】A

3、有关基金信息披露的说法错误的是（）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

【答案】D

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4、（）是现代金融体系的两大运作载体。

A.股票市场和债券市场

B.金融市场和非金融市场

C.金融市场和金融服务机构

D.证券投资市场和银行间货币市场

【答案】C

5、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。

A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

B.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼

【答案】B

6、根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的合同生效日是

（）。

A.基金合同生效公告发布之日

B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

C.基金募集结束日

D.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

【答案】D

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7、（2016年真题）设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理

金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记

录。

A.半

B.1

C.2

D.3

【答案】D

8、关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。

A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额

B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止

C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元

D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金

基金合同生效的条件

【答案】B

9、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于

（）年。

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

【答案】C

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