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基金从业资格考试真题及答案

一、单项选取题(共80题,每题0.5分)如下各小题所给出4个选项中,只有1个选项符合题目规定,

请将对的选项代码填入括号内。

1.按()不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

A.证券购买主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体

2.如下关于货币证券说法对的是()。

A.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币索取权有价证券

B.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币管理权有价证券

C.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币支配权有价证券

D.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币使用权有价证券

3.证券是指各类记载并代表一定权利()。

A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证

4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行证券。

A.不特定社会公众投资者B.特定机构投资者

C.特定社会公众投资者D.原有证券持有人

5.证券市场服务机构不涉及()。

A.证券登记结算机构、证券投资征询公司和资产评估机构

B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所

6.证券业协会属于()。

A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构

7.股票按股东享有权利不同,可以分()。

A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票

C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票

8、()指在中华人民共和国境外注册、在国内香港上市但重要业务在中华人民共和国内地或大某些股东

权益来自中华人民共和国内地公司股票

A.红筹股B.蓝筹股C.外资股D.国家股

9.如下关于记名股票说法不对的是()。

A.是在股票票面和股份公司股东名册上记载股东姓名股票

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B.股份有限公司向法人发行股票应当为记名股票

C.股份有限公司向发起人发行股票可以另立户名

D.公司发行股票可觉得记名股票,也可觉得无记名股票

10.如下关于债券论述错误是()。

A.发行人是借入资金经济主体

B.投资者是出借资金经济主体

C.发行人需要在一定期期付息还本

D.债券反映了发行者和投资者之间委托代理关系,并且是这一关系法律凭证

11.债券票面上基本要素不涉及()。

A.债券票面价值B.债券到期期限

C.债券票面利率D.债券持有人名称

12.在公司证券中,普通将银行及非银行金融机构发行证券称为()。

A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券

13.()利率在最低票面利率基本上参照预先拟定某一基准利率予以定期调节。

A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券

14.中央政府债券也称国债,普通由一国()发行。

A.中央银行B.财政部C.公益机构D.证券监管机构

15.公司发行股票所筹集资本属于()。

A.借入资本B.自有资本C.国有资本D.个人资本

16.从反映经济关系上来看,股票反映是()关系,债券反映是()关系,契约型基金反映()关系。

A.信托;债权债务;所有权B.所有权;信托;债权债务

C.所有权;债权债务;信托D.债权债务;信托;所有权

17.债券与股票比较,如下说法对的是()。

A.债券和股票都属于有价证券

B.尽管从单个债券和股票看,它们收益率经常会发生差别,并且有时差距还很大,但是总体而言两者收益率

是互相影响

C.债券普通有规定利率,而股票股息红利不固定

D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债

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18.两个或两个以上当事人按共同商定条件,在商定期间内定期互换钞票流金融交易是()。

A.互换B.期货C.期权