2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案--第1页

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库与答案

单选题（共40题）

1、下列说法错误的是（）。

A.保本基金可以100％保证本金

B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少

5秒钟的影像显示

C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险

D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险

【答案】A

2、LOF基金份额的申购、赎回采用（）原则通过。

A.份额申购、金额赎回

B.金额申购、份额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

【答案】B

3、下列属于长期机构投资者的是（）。

A.养老金

B.保险资金

C.主权财富基金

D.以上都是

【答案】D

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案--第1页

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案--第2页

4、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。

A.接受客户委托，代理客户进行投资决策

B.提供市场行情分析咨询，揭示市场风险

C.做好客户动态分析

D.加强客户沟通，了解客户深度需求

【答案】A

5、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况

分析和上市公司投资价值分析。

A.交易部

B.销售部

C.研究部

D.财务部

【答案】C

6、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。

A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对

待

D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

【答案】D

7、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案--第2页

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案--第3页

A.平衡型基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】A

8、（2017年真题）对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表

述正确的是（）。

A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据

B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的

历史业绩

C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩

D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计

年度的业绩

【答案】D

9、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。

A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任

B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案

C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务

D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统

【答案】C

10、