2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范高分题库附精品答案

单选题（共50题）

1、当股票市场上涨幅度较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了

讨论。以下观点正确的是（）。

A.基金是专家管理，分散投资，没有投资风险但是收益较低

B.股票、基金都有投资风险

C.股票近一年来涨幅大，回调小，是一种低风险、高收益的投资品种

D.投资基金可以直接增加企业现金流，支持国家经济建设

【答案】B

2、（2016年真题）（）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说

明书，对基金进行描述。

A.1933

B.1987

C.2003

D.1998

【答案】A

3、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。

A.每一交易日股票基金不只有一个价格

B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影

响

C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的

D.投资风险高于单一股票的投资风险

【答案】B

4、(2016年)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合

条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行

境外证券投资管理。

A.保险公司

B.证券公司

C.信托公司

D.投资咨询公司

【答案】B

5、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金

份额持有人大会的表述中，错误的是（）。

A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案

B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构

C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会

【答案】D

6、基金销售的特殊性不包括（）。

A.服务性

B.规范性

C.全面性

D.专业性

【答案】C

7、某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（）。

A.基金份额发售公告

B.基金年度报告

C.基金资产净值

D.基金份额上市交易公告书

【答案】A

8、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基

金认购费的计算公式为（）。

A.认购费=净认购金额×（1-认购费率）

B.认购费=认购金额×认购费率

C.认购费=净认购金额×认购费率

D.认购费=认购金额×（1-认购费率）

【答案】C

9、下列对信息披露控制描述错误的一项是（）。

A.信息披露是基金管理人必须履行的—项义务。

B.加强基金管理人信息披露的控制

C.保证证券市场公开、公平两大原则的重要支持。

D.基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露

制度。

【答案】C

10、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（）以上的

独立董事通过。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】B

11、（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基

金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.收入型

B.避税型

C.增长型

D.货币市场型

【答案】C

12、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（）。

A.100份或其整数倍

B.500份或其整数倍

C.1元人民币

D.1份基金份额

【答案】D

13、(2016年)增长型基金的基本目标是（）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】B

14、（）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系

的重要法律文件。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.基金代销协议

【答案】B

15、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。

A.天骥基金

B.淄博基金

C.基金开元

D.基金金泰

【答案】B

16、基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包

括（）。

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行