证券投资学第6章股票的发行最新完整版本.pptVIP

*第6章股票的发行第一节股票的发行目的和条件一、股票首次公开发行的目的与条件（1）股票的发行主体必须是具有股票发行资格的股份有限公司，股权清晰；（2）发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场的独立经营能力，发行人在资产上应当保证资产完整，发行人应当人员独立，财务独立，机构独立，业务独立；（3）发行人应当有合法的规范的运营机制和组织结构，内部控制制度健全，具有严格的资金管理制度；（4）发行人应当具备资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常。二、上市公司新股发行目的与条件基本条件配股条件增发条件非公开发行公开发行新股发行*第二节股票的发行程序一、首次公开发行的程序二、新股发行的申请程序首次公开发行股票公司的辅导召开股东大会保荐人保荐并向中国证监会申报中国证监会审核核准后发行人公告招股意向书，进行路演和询价。上市申请*召开董事会和股东大会聘请保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）尽职调查编制和提交申请文件中国证监会审核*第三节股票的发行与承销方式一、承销方式自销承销即自办发行,筹资者直接向投资者发行证券.委托他人代为销售包销