证券发行与承销第八章最新完整版本.pptVIP

* 发行可转换公司债券有关的信息披露

【例题6·单选题】未转换的可转换债券的数量少于（）时，上市公司就要进行披露。

A.3000万元

B.4000万元

C.5000万元

D.6000万元『正确答案』A* 发行可转换公司债券有关的信息披露

【例题7·单选题】上市公司在可转债转换期结束的（）交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。

A.12

B.15

C.20

D.25『正确答案』C* 上市公司股东发行可交换公司债券

第五节上市公司股东发行可交换公司债券大纲要求：熟悉可交换公司债券的概念。掌握可交换公司债券发行的基本要求，包括申请发行可交换公司债券应满足的条件，以及预备用于交换的上市公司股票应具备的条件。了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。

可交换公司债券是指上市公司股东依法发行，在一定期限内依据约定的条件可以交换成股东所持有的股份的公司债券。截至2010年底，尚未有可交换公司债券发行。

* 上市公司股东发行可交换公司债券

知识点一、可交换公司债券发行的基本要求

（一）申请发行可交换公司债券应满足的条件：（共8条，P276～277）

3.公司最近1期末的净资产额不少于人民币