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上海农商行对外包风险管理非常重视。在本项目中，德勤将基于对银行现状分析的基础上制定上海农商行外包风险管理实施办法。该办法的主要内容包括：
总则
组织架构及职责分工
包括董事会-高级管理层-专职外包管理团队的建设和职责定义
设计外包风险管理工具实施的基本要求
对外包商尽职调查路线图的实施提出具体的要求和方法论说明。
外包风险报告
对外包风险报告责任、内容和路径给以说明。
检查与考核评价
说明外包风险管理的检查制度；考核评价的内容和参与单位等。
问责
建立相应的问责机制
操作风险管理报告
操作风险报告机制包括报告的责任、路径、频率以及对各部门的具体要求。
总分支行各部门应定期向本部门负责人和本级风险管理部门提交操作风险管理评估报告。报告内容包括：
本部门操作风险总体评价，可从人员、流程、系统和外部事件等综合维度进行报告，包括但不限于：存在的主要潜在操作风险因素、重大的项目规划、操作风险管理环境的重大变化（如宏观环境、政策监管变动等）以及对操作风险管理的影响与应重点关注的操作风险管理事项等。
本部门操作风险管理的执行情况，包括但不限于：如操作风险与控制识别和评估的情况，针对操作风险暴露较高的风险点所采取的控制缓释措施，关键风险指标的及时更新、持续改进和跟踪情况，损失数据收集与处理情况等。
本部门操作风险管理的成效、不足和改进方向，如操作风险管理措施的效果、操作风险管理中存在的问题和不足、内外部审计和监管部门的有关意见，以及下一阶段的主要操作风险管理措施等。
总行风险管理部应定期对各单位的操作风险管理评估报告进行汇总分析，在此基础上对全行操作风险进行综合评估，并向总行风险管理委员会提交操作风险管理专项风险评估报告
操作风险管理评价方案，包括评价指标及打分标准
根据上海农商行的操作风险管理体系建设内容，考虑设计对应的操作风险管理评价指标体系。在该评价体系下，以本行操作风险管理体系建设的关键方面作为评价维度，然后针对不同维度的关注点设计相应的敏感性指标，结合本银行的操作风险管理侧重对各指标指定不同的考核系数，从而建立对整个操作风险管理体系的评价指标和积分体系。计分过程请参见如下示例：
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