2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库精品.pdfVIP

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关题库(附答案)

单选题（共45题）

1、从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。

A.保险公司

B.银行

C.信托公司

D.专业资产管理公司

【答案】C

2、中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括

（）。

A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务

B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投

资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为

C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列

支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无

从业资格等一般性违规问题

D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金

风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题

【答案】D

3、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份

额，拥有的权利不包括（）。

A.基金财产的所有权

B.剩余基金财产的分配权

C.基金份额持有人大会的表决权

D.基金份额的依法转让权

【答案】A

4、关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证

C.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大

D.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域

【答案】B

5、（2017年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法

中，错误的是（）。

A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情

况

B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响

C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响

D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

【答案】C

6、甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时，应其在B基金管理公司筹

备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙

参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。

A.保守秘密

B.守法合规

C.忠诚尽责

D.诚信守信

【答案】A

7、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

【答案】B

8、（2021年真题）关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

9、甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金，某

日，甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。以下做法正确的是

（）

A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请

B.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败

C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请

D.甲劝其哥哥取消赎回申请

【答案】C

10、（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（）。

A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金

B.规模在3000万元人民币以上的家族信托

C.社会保障基金

D.企业年金

【答案】B

11、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。

A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

D.有利于投资者判断是否适合投资

【答案】A

12、（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特

征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()。

A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平

均到期日

C.单一债券的信用风险比较集中

D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

【答案】A

14、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（）

A.基金服务机构

B.基金管理人

C.地方基金业协会