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2023年西藏基金从业资格考试考前冲刺卷

（1）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.私募基金募集的程序不包括____

A.投资冷静期

B.投资者适当性匹配

C.投资跟踪和评价

D.回访确认

2.根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据

____

A.被调查方公开披露的信息

B.被调查方的内部调研报告

C.专业机构的研究推荐

D.被调查方的市场影响力

3.关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是____

A.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

B.承诺基金投资收益

C.通过基金过往业绩预测基金收益

D.对机构客户提供优先服务

4.下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，错误的

是____

A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机

构进行改正

B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构

出具监管警示函

C.6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的基金管理

公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报

送中国证监会

D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之

日起15日后，方可使用

5.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的

原则不包括____原则。

A.及时性

B.全面性

C.安全性

D.客观性

6.对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中

至少了解到基金投资人的____。Ⅰ.投资目的Ⅱ.投资期限Ⅲ.

投资经验Ⅳ.短期风险承受水平

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是____

A.登载完整的风险提示函

B.使用“净值归一”等表述

C.使用“坐享财富增长”的表述

D.预测基金的证券投资业绩

8.基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括____

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金成立以来有无亏损情况

9.下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是

____

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务

时，应公平对待投资者

B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来

业绩

C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与

投资者的利益冲突

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐

基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

10.下列关于基金宣传推介材料的说法，错误的是____

A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台

B.基金公司的宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示

和警示性文字

C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息

D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒

体上刊发的与基金销售相关的公告的形式

11.下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，错误的是

____

A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系

统化的原则

B.后台管理系统直接面对基金投资人

C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有

核实身份的功能

D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

12.私募基金募集应当履行的程序有____。Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13.普通投资者特别保护的内容不包括____

A.细化分类和管理义务

B.公平对待义务

C.特别告知义务

D.举证责任倒置原则

14.募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，

问卷调查的主要内容包括____。Ⅰ.投资者基本信息Ⅱ.财务

状况Ⅲ.过往投资产品盈亏Ⅳ.风险偏好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月

以上但不满一年的，应当登载____的业绩。

A.自合同生效之日起计算的业绩

B.最近三个月的业绩

C.最近六个月的业绩

D.最近一个月的业绩

16.证券期货经营机构应妥善保管客户交易终端信息和开户

资料电子化信息，保存期限不少于____年。

A.1

B.5

C.10

D.20

17.