风险分级及管控措施制定.pptx

风险分级及管控措施制定汇报人：XX2024-01-27XXREPORTING2023WORKSUMMARY

目录CATALOGUE风险识别与评估风险分级标准管控措施制定原则与策略实施过程中的监控与调整效果评价与持续改进组织架构和人员配置要求XX

PART01风险识别与评估

自然灾害意外事故人为因素市场风险风险来源及类型包括地震、洪水、台风等不可抗力因素，对企业资产和员工安全构成威胁。包括员工操作失误、管理漏洞、恶意行为等，可能引发安全风险。如火灾、爆炸、设备故障等突发事件，可能导致生产中断、财产损失甚至人员伤亡。市场竞争、政策变化、汇率波动等因素可能对企业的经营和财务状况产生不利影响。

通过集思广益，收集可能的风险因素，并进行分类整理。头脑风暴法利用专家经验，通过多轮匿名反馈，逐步收敛风险因素。德尔菲法设定不同情景，分析各种情景下可能出现的风险因素。情景分析法通过对历史数据的挖掘和分析，识别出过去发生过的风险事件及其规律。历史数据分析法风险识别方法

评估标准：根据风险的发生概率、影响程度、持续时间等因素，制定统一的风险评估标准。风险评估标准与流程

风险评估标准与流程0102031.确定评估对象和范围；2.收集相关信息和数据；评估流程

3.选择合适的评估方法；4.进行风险评估并得出结果；5.制定风险应对措施。风险评估标准与流程

PART02风险分级标准

根据历史数据、专家评估等，分析事故发生的可能性。事故发生概率评估事故发生后可能造成的人员伤亡、财产损失、环境破坏等后果。事故后果严重程度考虑事故对公众安全、社会稳定、经济发展等方面的影响。社会影响风险等级划分依据

03三级风险发生概率高，后果严重，影响范围广。01一级风险发生概率低，后果轻微，影响范围小。02二级风险发生概率中等，后果较严重，影响范围较大。不同等级风险特点

定期评估定期对风险因素进行评估，根据评估结果调整风险等级。动态监测实时监测风险因素的变化情况，及时调整风险等级。专家评审组织专家对风险因素进行评审，提出调整风险等级的建议。风险分级调整机制

PART03管控措施制定原则与策略

加强日常监管，完善管理制度，提高风险防范意识。低风险建立健全风险评估机制，制定针对性管控措施，加强监督检查。中等风险立即采取紧急措施，降低风险等级，加强跟踪监控，确保风险可控。高风险针对不同等级风险的管控措施

完善风险识别机制定期进行全面风险排查，及时发现潜在风险。制定针对性预防措施根据风险评估结果，制定相应的预防措施，降低风险发生的可能性。强化风险评估对识别出的风险进行科学评估，确定风险等级和影响范围。预防性管控措施设计

明确应急响应组织成立专门的应急响应小组，负责指挥和协调应急响应工作。制定应急响应流程明确应急响应的启动条件、响应程序、资源调配和处置措施等。加强应急演练和培训定期组织应急演练，提高应急响应人员的处置能力和协同配合能力。应急响应计划制定

PART04实施过程中的监控与调整

设定关键风险指标根据风险分级结果，为各级风险设定相应的关键监控指标，如事故发生率、损失程度等。数据采集与整理建立数据采集系统，实时收集相关风险数据，并进行整理、分析和可视化展示。监控频率与周期根据风险级别和重要性，设定不同的监控频率和周期，确保及时发现潜在风险。监控指标设定及数据采集

异常识别与预警利用数据分析技术，对监控数据进行实时分析，发现异常情况并及时预警。报告与处置流程建立异常情况报告和处置流程，确保相关部门和人员能够及时响应并采取有效措施。异常情况定义明确异常情况的判定标准，如指标超过阈值、数据波动异常等。异常情况识别与报告机制

01根据监控结果和异常情况分析，及时调整风险管控策略，如加强预防措施、提高应急响应能力等。风险策略调整02针对实施过程中出现的问题和不足，确定优化方向和改进措施。优化方向确定03建立持续改进机制，不断对风险管控措施进行优化和迭代，提高风险管理效果。持续改进与迭代调整策略及优化方向

PART05效果评价与持续改进

构建综合评价指标体系将多个单一评价指标进行组合，形成全面、客观的评价指标体系，以反映风险管控措施的整体效果。定期评估与调整定期对评价指标进行评估，根据评估结果对指标体系进行调整和完善，确保其科学性和有效性。设定科学合理的评价指标根据风险分级和管控措施的特点，设定针对性强、可量化的评价指标，如风险降低程度、管控措施执行率等。效果评价指标体系构建

开展外部审计引入独立的第三方机构进行外部审计，对风险分级和管控措施的执行情况进行客观评价。自查与外部审计结果反馈将自查和外部审计的结果及时反馈给相关部门和人员，为持续改进提供依据。制定自查计划明确自查的频率、范围和内容，制定详细的自查计划，确保自查的全面性和有效性。定期自查与外部审计安排

分析存在的问题和