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押题宝典期货从业资格之期货法律法规自测提分题

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单选题（共45题）

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示

资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】A

2、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监

会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任

何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】C

3、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中

国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】D

4、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】D

5、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现

时，资产管理计划终止的是（）。

A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6

个月内没有新的托管人承接

B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且

在3个月内没有新的管理人承接

D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

【答案】A

6、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案

中的效力期限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】C

7、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的

研究报告

【答案】B

8、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.风险管理制度

B.财务会计.内部控制制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易.结算和交割制度

【答案】B

9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】B

10、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

【答案】A

11、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

【答案】A

12、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日

【答案】C

13、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】A

14、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10

个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】A

15、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失

的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】B