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现场审核对发现的问题进行确认和验证

汇报人：XX

2024-02-02

目录

contents

引言

现场审核流程

问题确认方法

问题验证策略

问题处理与改进建议

总结与展望

01

引言

确保组织运作符合法规、标准和内部要求，提高管理水平和效率。

审核目的

基于组织的风险评估、内部审核计划或外部监管要求，进行现场审核活动。

审核背景

通过现场观察、文件审查、人员访谈等方式，发现潜在或实际存在的问题。

对发现的问题进行初步分析，判断其性质、严重程度和可能原因。

初步分析

问题发现

确认问题

验证措施

提高审核质量

促进持续改进

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对初步分析的问题进行进一步核实和确认，确保问题真实存在且准确。

制定并实施验证措施，以证明问题已得到妥善解决或控制，降低组织风险。

通过确认和验证环节，提高审核的准确性和有效性，为组织提供有价值的改进建议。

将确认和验证作为持续改进的重要环节，推动组织不断完善管理体系和运作流程。

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现场审核流程

确定审核的具体目标和涵盖的业务范围，以便进行有针对性的准备。

明确审核目的和范围

组建审核团队

制定审核计划

准备审核工具

根据审核需求，选择合适的审核人员，并确保他们具备相应的资质和经验。

根据审核目的、范围和资源情况，制定合理的审核计划，包括审核时间、地点、方式等。

根据审核需求，准备必要的审核工具，如检查表、记录表、相机等。

与受审核方进行沟通，明确审核目的、范围和计划，并解答受审核方的疑问。

首次会议

对受审核方的现场进行观察，了解实际情况，收集必要的证据。

现场观察

与受审核方进行充分的交流，了解他们的观点、解释和说明，以便对问题进行深入了解。

沟通交流

根据观察和交流结果，形成审核发现，记录问题点、不符合项及改进建议。

形成审核发现

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B

C

D

汇总审核发现

对审核过程中发现的问题进行汇总，整理成审核报告。

确认问题点

与受审核方一起确认审核报告中列出的问题点，确保双方对问题有共同的认识。

反馈审核结果

将审核报告反馈给受审核方，与他们进行沟通，确保他们了解审核结果。

制定改进计划

针对审核发现的问题，与受审核方一起制定改进计划，明确改进措施、责任人和完成时间。

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问题确认方法

观察现场环境、设备、操作流程等，注意是否存在异常情况。

与现场工作人员交流，了解他们对问题的认知和实际操作情况。

对关键岗位人员进行深入访谈，获取更详细的信息和反馈。

核实文档资料的真实性、准确性和完整性，判断其与现场情况是否一致。

对文档资料进行分类整理，提取关键信息，为问题确认提供依据。

查阅相关文件、记录、报告等，了解问题的背景、历史和现状。

收集现场数据，包括定量数据和定性数据，进行统计分析和比对。

利用数据分析工具和方法，如因果图、直方图、控制图等，找出数据中的规律和异常点。

将数据分析结果与标准、规范或历史数据进行比对，判断问题的严重程度和影响范围。

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问题验证策略

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对于发现的问题，通过重新执行相关的审核过程来验证其是否存在。这可以确保问题的准确性和可重复性。

重新执行审核过程

在重新执行审核过程时，可以使用不同的方法或人员来进行验证。这有助于排除方法或人员偏差对问题确认的影响。

使用不同的方法或人员

将当前审核结果与历史数据进行对比，以验证问题的持续性和稳定性。这有助于判断问题是否属于系统性或偶发性问题。

对比历史数据

对于多个发现的问题，需要分析它们之间的关联性，以确定是否存在共同的原因或影响因素。

分析问题之间的关联

在验证问题时，还需要考虑其他相关因素，如环境因素、设备因素、人员因素等，以确定问题的全面性和复杂性。

考虑其他相关因素

对于每个发现的问题，需要评估其对业务的影响程度，以确定问题的优先级和紧急性。这有助于制定有效的纠正措施和预防措施。

评估问题对业务的影响

邀请专家进行评审

01

对于复杂或难以确认的问题，可以邀请相关领域的专家进行评审。专家可以根据其专业知识和经验对问题进行深入分析和验证。

委托第三方机构进行检测

02

为了确保问题验证的公正性和客观性，可以委托第三方机构进行检测。第三方机构可以提供独立的、专业的检测服务，对问题进行全面、准确的验证。

参考行业标准和规范

03

在专家评审或第三方机构检测过程中，需要参考相关的行业标准和规范，以确保问题验证的合规性和有效性。这有助于提高企业或组织的管理水平和竞争力。

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问题处理与改进建议

问题分类

将现场审核发现的问题进行分类，如生产安全、质量控制、环境保护等。

严重程度评估

针对每个问题，评估其严重程度，如轻微、一般、严重等，以便优先处理重要问题。

VS

针对每个问题，深入分析其产生的原因，包括人为因素、设备故障、制度缺陷等。

改进措施制定

根据原因分析，制定具体的改进措施，包括修复设备、