基金法律法规职业道德与业务规范标准.pdfVIP

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1、金融市场的分类

（1）交易工具的期限分：货币市场、资本市场

（2）交易标的物分：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

（3）交割期限分：现货市场、期货市场

2、金融资产分：债券类、股权类金融资产。

3、投资基金的主要类别

（1）资金募集方式分：公募基金、私募基金

（2）法律形式分：契约型、公司型、有限合伙型等

（3）运作方式分：开放式、封闭式基金

（4）所投资的对象分：证券投资基金、私募股权基金PE、风险投资基金VC、对冲基金、另类投资基金

4、证券投资基金运作活动，从基金管理人角度看，分为：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理

5、证券投资基金的参与主体分：基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织

（1）基金当事人：基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

（2）基金市场服务机构：基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投

资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构、律师事务所与会计事务所；

6、证券投资基金

（1）依据法律形式分：契约型基金、公司型基金

（2）依据运作方式分：封闭式基金、开放式基金（不包括ETF和LOF）。

（3）依据投资对象分：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金80%

（4）依据投资目标分：增长型基金、收入型基金、平衡型基金

（5）依据投资理念分：主动型基金、被动（指数）型基金（试图复制指数的表现）

（6）依据募集方式分：公募基金、私募基金

（7）依据资金来源和用途分：在岸基金、离岸基金

（8）特殊类型基金：系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、LOF、QDII基金、分级基金

7、股票基金类型

（1）投资市场分：国股票基金、国外股票基金、全球股票基金

（2）股票规模分：小盘股票（市值＜5亿，占总市值20%）、中盘股票、大盘股票（＞20亿，50%）

（3）股票性质分：价值型股票（蓝筹股、收益性、防御型、逆势型）、成长型股票（持续成长型、趋势增长型、

周期型股票、平衡型基金）

（4）基金投资风格分：小盘（成长、平衡、价值型基金）、中盘（成长、平衡、价值型基金）、大盘（成长、平

衡、价值型基金）

（5）行业分：同一行业、不同行业、行业轮换型

8、债券基金的类型

A依据债券种类对债券基金分类：

（1）债券发行者分：政府债券、企业债券、金融债券

（2）债券到期日分：短期债券、长期债券

（3）债券信用等级分：低等级债券、高等级债券

B依据我国市场上的债券基金自身特点对债券基金分类：

（1）标准债券型基金（纯债基金）：短债基金、信用债基金

（2）普通债券型基金（80%投资债券）：一级打新股和二级炒股

（3）其他策略型债券基金：如可转债基金

9、混合基金

（1）偏股型基金：股票50%—70%，债券20%—40%

（2）偏债型基金

1/8

（3）股债平衡型基金：40%—60%

（4）灵活配置型基金

10、ETF的套利交易：折价套利、溢价套利（ETF价格）

11、分级基金的分类

（1）运作方式分：封闭式分级基金（有3~5年存续期，到期转LOF基金）、开放式分级基金（永久存续）

（2）投资对象分：股票型、债券型（包括转债）、QDII分级基金

（3）投资风格分：主动投资型、被动投资型

（4）募集方式分：合并募集、分开募集

（5）子份额间收益分配规则分：简单融资型、复杂融资型

（6）是否存在募基金份额分：存在和不存在

（7）是否有折算条款分：具有和不具有

12、基金监管概念

（1）狭义：政府基金监管

（2）广义：政府、基金行业自律组织（基金业协会）、基金机构部监督部门（中国证监会和各地方证监局）、社

会力量对基金市场、市场主体与其活动的监督。政府基金监管是最为广泛、权威、有效的监管。证券市场的自

律管理者：证券交易所。

13、基金投资人分类：个人和机构投资者

14.基金销售机构的类型分：直销机构（专门的销售人员，电子商务平台）和代销机构（商业银行，证券公司，

保险机构，证券投资咨询机构，独立基金销售机构）

1、金融市场的构成要素：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式。

2、投资基金运作主要当事人：基金投资者、基金管理人和托管人。

3、证券投资基金的特点：

（1）集合理财、专业管理（2）组合投资、分散风险（3）利益共享、风险共担（4）严格监管、信息透明（5）

独立托管