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2024-02-04

审核准备和执行的关键要点

目录

审核前期准备工作

现场审核实施步骤

审核证据收集与评估

内部沟通、反馈与改进建议

跟踪验证及持续改进机制建立

01

审核前期准备工作

Part

确定审核的具体目标和期望结果

界定审核的范围，包括组织、过程、产品和时间等

明确审核的准则和依据，如法律法规、标准、合同等

STEP01

STEP02

STEP03

确保审核团队具备独立性和客观性

对审核员进行必要的培训和指导，提高其审核能力

选择具备相关经验和专业知识的审核员

4

2

3

根据审核目的和范围，制定详细的审核计划

确定审核的时间、地点、方式和资源等

安排审核员的分工和协作方式

制定应对风险和突发事件的预案

收集与审核目的和范围相关的文件和记录

与受审核方进行沟通，确认资料的准确性和完整性

对收集到的资料进行整理和分类，确保其完整性和准确性

对资料中的关键信息进行标识和提取，以便审核时使用

02

现场审核实施步骤

Part

确定会议时间、地点和参加人员，包括审核组、被审核方管理层和相关人员。

要求被审核方提供必要的资源和配合，确保审核顺利进行。

明确会议目的和议程，介绍审核计划、方法和程序。

强调审核的公正性、客观性和保密性，确保双方建立信任和合作基础。

01

02

04

根据审核计划和检查表，对现场进行有序、系统和全面的查看。

注意观察现场环境、设备、产品和人员操作等，寻找潜在的问题和不符合项。

采用开放式提问方式，引导被审核方提供详细信息和证据。

注意倾听和理解被审核方的回答，避免误解和偏见。

03

根据审核目的和范围，确定抽样方案和样本数量。

采用随机抽样或系统抽样方法，确保样本的代表性和公正性。

对样本进行详细检查和测试，记录检查结果和数据。

注意抽样风险，避免以偏概全或遗漏重要问题。

01

02

03

04

对现场发现的问题进行及时、准确和客观的记录。

与被审核方确认问题事实和性质，避免误解和争议。

采用标准化的记录表格和符号，便于后续整理和分析。

对问题进行分类和整理，提出改进意见和建议。

03

审核证据收集与评估

Part

通过文件审查

检查相关文件、记录和资料，确保其真实性、完整性和准确性。

现场观察

深入现场，直接观察实际情况，获取第一手资料。

人员访谈

与相关人员进行交流，了解他们的观点、意见和建议。

根据审核目标和范围，判断所收集的证据是否足够支持审核结论。

评估证据是否充分

分析证据与审核准则的符合程度，判断其是否适宜用于支持审核发现。

评估证据是否适宜

通过对证据的分析，发现可能存在的问题、隐患或不足之处。

识别潜在风险点

针对发现的问题或不足，提出改进建议或措施，促进组织持续改进。

识别改进机会

将审核过程中收集的证据、发现的问题和改进建议进行整理、分类和汇总。

按照审核报告的要求和格式，编制初步审核报告草案，包括审核概述、审核发现、改进建议和结论等部分。

编写报告草案

整理审核发现

04

内部沟通、反馈与改进建议

Part

安排与被审核方的初步沟通会议，明确审核目的、范围和流程。

通过问卷调查、访谈等方式收集被审核方的相关信息和数据。

对收集到的信息进行整理和分析，与被审核方确认事实情况。

提出具体的改进建议，帮助被审核方了解如何改进以满足审核要求。

与被审核方就反馈内容进行讨论和交流，确保双方对问题和建议有共同的理解。

根据初步审核结果，向被审核方反馈存在的问题和不符合项。

根据反馈结果，与被审核方协商确定后续的改进计划和措施。

明确改进措施的责任人、时间节点和预期成果。

安排后续的跟进审核或监督检查，确保改进措施得到有效实施。

对整个审核过程进行总结，编制最终正式的审核报告。

报告中应详细列出审核结果、存在的问题、改进建议及后续跟进措施计划。

审核报告应经过内部审核和批准后，正式发送给被审核方及相关利益相关方。

05

跟踪验证及持续改进机制建立

Part

STEP01

STEP02

STEP03

建立整改台账

定期对整改措施的落实情况进行检查，确保问题得到及时解决。

定期检查

整改反馈

要求责任人对整改情况进行反馈，以便及时了解整改进度和效果。

对审核中发现的问题进行记录，包括问题描述、整改措施、责任人和完成时限等信息。

对已完成整改的问题进行评估，分析整改措施的有效性和可行性。

整改效果评估

提出新建议

经验总结

根据评估结果，提出新的改进建议，以进一步优化流程和提升质量。

对整改过程中的经验教训进行总结，为后续工作提供参考。

03

02

01

明确持续改进的目标和方向，制定具体的改进计划和措施。

持续改进思路

探讨适合企业实际的持续改进方法，如PDCA循环、六西格玛等。

方法探讨

鼓励员工积极提出创新意见和建议，以推动持续改进工作的深入开展。

创