公司法律体检报告.pdf

公司法律体检报告

我们公司按照法律要求，严格执行合同管理制度，制定了

《合同管理办法》和《合同审批流程》，并建立了合同管理平

台，实现了合同的全过程管理。合同签订前进行了充分的尽职

调查和风险评估，确保合同内容合法合规，签订后按照合同约

定履行，不存在违反合同法律法规的情况，也没有发生过合同

纠纷。

二、下一步工作计划

根据自查结果，我们将进一步完善公司的法律管理制度，

加强对法律风险的预防和控制，提高员工的法律意识和素质，

做到依法经营，规范管理，确保公司的健康发展。同时，我们

将不断加强对法律法规的研究和研究，及时了解最新的法律动

态和风险提示，为公司的可持续发展提供有力支撑。

我们公司已经制定了专门的《合同管理办法》，从缔约、

审批、签订、履行、归档等各个环节入手，细化程序，统一流

程，严格把控。我们还专门指定了人员负责保管和使用合同专

用章。近年来，我们已经与2家外资企业、66个个人以及667

家民营企业签订了各类经济合同，而且没有发生影响合同目的

实现的重大争议或障碍，也没有发生合同诈骗案件和签订、履

行合同失职被骗案件。我们没有为外部单位提供担保合同，没

有金融衍生品交易合同或理财合同，未履行完毕合同总金额占

企业净资产比率。

在纠纷案件管理方面，我们一直本着依法经营、防患风险

的经营方针，全力将一切将要或可能发生的纠纷案件防患于未

然，至今尚未发生重大法律纠纷案件。

通过总结本次“法律体检”自查活动的开展情况，我们认为

主要的法律风险和隐患还是合同管理和纠纷案件管理方面。我

们公司目前正处于一个高速发展的时期，除煤矿外，电厂、物

流园、汽车维修中心也相继投入运营，公司规模不断扩大，对

外经济合同与日增多，相关方面涉及的工作内容也势必会增多，

如征地补偿等。但我们现有的《合同管理办法》还不够完善，

相关业务人员法律素质不够强，公司整体合规文化不够浓厚。

我们没有细致的诉讼纠纷案件处理或管理办法。对于以上这些

问题，公司系统各级领导均需给予高度重视。如果没有更加完

善的管理制度体系和相应的业务人才，随着这两个方面工作内

容的不断增多，稍有疏忽便极有可能引起风险，导致公司经济

损失，甚至引发诉讼案件，阻碍公司正常生产经营。因此，我

们将充分重视本次“法律体检”活动中总结出的问题，把握和利

用法制工作第三个三年的有利时机，全面加强法制建设，构建

“依法治企”的企业文化，用这个新三年解决老问题，创造新局

面，迎来新发展。

我们制订了以下的整改措施，以健全法律风险防范体系，

保障公司持续健康发展：

1.完善现有的《合同管理办法》，并且加强合同审批和履

行的监督和管理。

2.加强员工法律培训和提高法律素质，确保合同管理和纠

纷案件处理的专业性和规范性。

3.制定详细的诉讼纠纷案件处理或管理办法，确保在处理

纠纷案件时遵守法律程序和规定。

4.建立健全的风险评估和防范机制，及时发现和处理潜在

的法律风险。

5.加强公司整体合规文化建设，构建“依法治企”的企业文

化，确保公司的合规性和稳定性。

为了健全全过程法律风险防范体系，公司需要采取多种措

施，包括事前预防和事中控制为主，事后救济为辅。公司应将

法律风险防范工作纳入经营管理全过程，并加强精细化管理，

提高法律审核质量和水平。此外，公司还需要细化法律风险管

控流程，采取有效措施和方法，将法律审核嵌入公司规章制度、

经济合同和重要决策的流程之中。同时，公司还应拓展法律服

务范围，力争实现公司法律风险管理从规章制度的制订到执行、

从合同的订立到履行、从重大项目的决策到项目的运营等全过

程监控，注重为公司解决重大纠纷、化解法律风险。公司可以

采取多种形式开展法律审核，如法律顾问参加决策会议、参加

项目组、会签、出具法律意见书等。所有法律审核应保存相关

书面材料，确保法律论证发挥作用并有书面意见可查找。公司

还应及时跟踪和评估法律论证的实际效果，确保法律审核论证

能够发现问题，控制风险，创造价值。此外，公司还应加快推

进法律管理信息化，通过建设合同、法律纠纷管理系统，提高

法律审核质量和管理实效，加大对公司经营发展的支撑力度。

为了提高依法治企水平，公司应严格落实法律法规遵循性

要求，大力推进各单位依法经营。公司应加强制度宣贯，强化

制度执行，完善依法依规决策、依法经营管理的工作机制，全

面开展法律风险