冲突金属调查问卷填写指导.pdfVIP

至合作伙伴

——关于冲突金属调查报告常见问题

各位合作伙伴,

感谢大家一直以来对海康威视工作的大力支持，积极配合我们共同构建和谐安

全的供应链体系。

近期海康威视有收到很多海外客户的反馈，需要我们进行一份冲突金属调查报

告的活动，而该活动是需要我们的供应商，以及供应商的供应商等各个环节配合才

能完成的，这份报告将成为海康威视产品进行美国市场的通行证，以后这份调查表

也将会成为各位合作伙伴进行海康威视的通行证之一。为了保证这项活动能顺利无

误的开展，在此邀请各位合作伙伴能够配合我们完成冲突金属调查报告的活动。

为了让大家能清楚了解冲突金属调查活动和顺利完成该调查，下面我们就冲突

金属调换活动的背景和常见问题进行了介绍，请各位耐性看完下面的内容再进行问

卷的填写。

一、冲突金属调查活动背景介绍

1.什么是冲突矿物（3TG）

指的是来自刚果民主共和国（金）东部地区和周边国家的金属，这些国家包

括：安哥拉（Angola）、布隆迪（Burundi）、中非共和国（CentralAfrican

Republic）、刚果共和国（RepublicoftheCongo）、卢旺达（Rwanda）、南苏

单（SouthSudan）、坦桑尼亚（Tanzania）、乌干达（Uganda）、赞比亚（Zambia），

这些金属包括钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)、钴(Co)和金(Au)等.此类“冲突金属”

是由该地区的军事团体非法采矿或从该地区走私而得，因此造成了严重的人权、

环境等问题。

2.无冲突金属调查

2010年7月由美国成立的美国金融限制改革法的冲突矿物条款中对冲突金

属进行了规定：如果所使用的材料中包括刚果民主共和国及周边国出产的矿物，

就必须有义务向美国证券交易委员会进行报告。即所有美国上市的制造业公司每

年需通报采购上述金属的途径，不得购买来自刚果及其邻近国家的此类金属。

3.调查问卷回答方法

(1)填写调查表（选择以下的A、B、C的任意一项）

A：不含调查表中描述的4种矿物的任何一种

B：虽然含有对应矿物、但任何一种都不是来自于冲突矿物。选择含有矿物（如

果全部含有，全部选择），需要追溯到矿物的冶炼厂。

C：有含有相当于冲突矿物的对象矿物，或者有含有的可能性。选择含有矿物（如

果全部含有，全部选择），需要追溯到矿物的冶炼厂。

（2）作为半成品和成品的加工厂，可能会涉及到下级供应商或更下级供应商，

也就是需要您将该调查表发到您的供应商，再要求您的供应商追溯到供应商的供

应商。

二、常见问题解答

Q1:如何才能证明产品不含「冲突矿产」(冲突矿业，conflictminerals)？

根据法规内容，只要提供的产品含有金属成分，均属需要进行调查厂商，这些厂商

必须证明或往上追溯不含四种冲突矿物，完成在产品材料中物质来源做到尽职和负

责任的完成调查问卷。

不论是金属或非金属材料皆可能含金属成分，必须做尽职调

查说明。

Q2:必须对出产国等进行调查的产品是什么？

含有锡、钽、钨、金的产品以及在功能上及制造方面需要使用冲突矿产（锡、钽、

钨、金）的产品为对象，只要有意添加了上述冲突矿物，即便最终产品中仅含有微

量，也属于调查范围。制造过程中使用的工具及机器不属于调查对象，回收再生料

也属排除条款。如:制造过程中用作触媒转换器的冲突矿产，如果残留在产品中，也

列为排除对象。

Q3:报告什么内容？

尽职调查的努力结果、尽职调查结果-出产国、矿山、获取途径的调查方法等、SDForm

等三项在含有刚果民主共和国及其邻国出产的冲突矿产(冲突矿业，conflict

minerals)的情况下，要制作「冲突矿产报告书」，接受第三方机构的监查后提交。

并且还要求刊登在公司自己的网站上。要记载使用冲突矿产的产品的说明、加工设

施、出产国等内容。如果冲突矿产(冲突矿业，conflictminerals)为回收利用品，

则不必进行调查。

注:可将冲突矿物日常运作业务独立运作技术，该技术因具有追踪日常运作历史踪迹

记录功能，因此能协助企业能完成尽职报告之撰写与输出。

Q4:OEM（专业代工生产）产品怎么办？

只要您的产品在调查范围内，就必须进行该