(各部室)重大风险隐患排查要点清单.docx

各部室重大风险隐患排查要点清单

部门名称：

风险名称风险类型

风险名称

企业基层党建弱化

、虚化、边缘化风

险

党建及意识形态

重大风险

意识形态方面存在防线不够牢固风险

财务及资债结构风险

股权投资基金风险

排查要点

1.是否存在“重业务、轻党建”的思想

2.党建工作是否规范

3.是否存在各种违纪违法行为

4.对于信息发布和负面信息是否管控到位

5.是否经常开展思想政治教育

6.财务管理风险

7.基金设立合规性风险

8.基金投资风险

9.基金管理风险

表现形式是否存在相关风险隐患

表现形式

是否存在“重业务、轻党建”的思想，党建工作没有与企业中

心业务和生产经营管理工作实现有机结合，存在“两张皮”的

现象

是否存在党建工作力度层层递减，呈现“上热中温下冷”的情

况

是否存在党建工作不规范、不严格，制度体系不够健全的情况

在基层党组织换届选举工作中，是否存在个别干部打电话、发

短信、委托他人当“说客”，通过“匿名信”、网上发帖等为

自己“造势”等违规拉票行为

对于官方微博、微信以及各类刊物、展览场所、培训机构的审

查把关工作是否到位，对于各类负面信息能否及时发现、控制

、防范

是否存在思想政治教育展开不够经常、覆盖不够广、力度不够

大，广大干部、职工意识形态防线筑得还不够牢的情况

（需列示实际资债率）

（需列示实际资债率）

货币资产是否可覆盖到期债务和利息支出

企业是否具备较强的长期偿债能力

是否存在债务违约风险

对照《深圳市属国有企业股权投资基金管理工作指引》（深国

资委﹝2017﹞164号），基金设立主体、设立方案、设立程序

是否合规

基金的设立是否围绕国企主业

集团是否在同一主业重复设立基金

基金是否实际围绕主业投资

是否建立了专业化、市场化的投资决策机构及机制，并规范开

展投资决策

基金是否存在从事炒作股票、期货、期权等高风险投资以及高

风险的委托理财等行为

基金管理机构是否组建了专业的管理团队，并建立项目投资、

投后管理、风险管控、激励约束等市场化运营机制

所设基金是否委托专业的基金托管人保管基金资产

是

（风险隐患描述）

各部室排查分工

党委办公室

党办、战略发展总

部、办公室

党办、纪检监察室

计划财务管理总部

董事会办公室

产业链管理总部

10.关联交易及道德风险

11.决策程序不合规风险

12.权责边界不清晰风险

公司治理风险

13.经理层活力受损风险

14.混改导致国有权益受损风险

经营管理重大风

险

15.工程建设、招标采购、重大资源开发领域相关风险

16.资源性资产租赁规避公开招租风险

依法合规经营风险

17.混改及资本运作的相关风险

18.风控、内控缺失风险

集团对于符合自行投资条件的项目，是否存在以基金代替集团

进行投资的风险

是否存在集团对基金通过关联交易进行不当支持的风险

是否存在其他旨在为基金、基金管理人及相关人员输送不正当

利益的道德风险

是否存在事项的决策未按法律法规、国资监管规定、公司章程

及其配套议事规则履行相应的决策程序，出现违规授权、采用

不规范流程、缺乏相应的形式要件等情况

是否存在股东会、党组织、董事会、经理层、监事会等各类治

理主体权责界定不清，导致事项重复决策或各治理主体之间存

在责任推诿的情况

是否存在董事会等其他治理主体过分挤压或侵占经理权限，未

能充分保障经理层经营自主权，导致经理层活力下降的情况

是否存在推进混合所有制改革过程中未能合理界定各股东决策

权限及委派董事席位，导致各股东权责不对等、国有股东控制

力丧失等国有资本权益受损的情况

工程建设领域是否存在不合理变更，或者低价中标后通过工程

变更牟利

工程管理过程中是否存在对挂靠、转包、分包等方面的监管漏

洞

是否存在违规采购、未按规定进行招标或未执行招标结果等情

况

重大资源开发领域是否存在对合作方的遴选不透明，重大资源

开发效益不高等情况

工程项目是否存在未按照计划进度完成，导致市场不能及时开

业；或为满足市场开业抢工程进度，未充分论证、证照不齐就

开工等情况

是否存在资源性资产未按规定公开招租、“化整为零”或以其

他方式规避进场公开招租，导致招租“形式化”、“走过场”

的情况

在混合所有制改革方面是否存在必要性论证不充分、程序不严

谨、股权定价不合理等风险

在上市企业纾困方面是否存在投资标的尽调不充分，投后管理

缺失等问题

在参股企业管理方面，是否存在疏于管理、股东权益受损、长

期亏损等风险

是否存在未按规定履行内控及风险管理制度建设职责，导致内

控及风险管理制度缺失，内控流程存在重大缺陷，法律审核不

到位，或制度未执行、执行不力，对经营投资重大风险未能及

时预警、应对和报告的情况

党办

董事会办公室

办公室

董事会办公室

资源开发管