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证券交易所在证券市场中的监管问题研究的中期报告

本中期报告主要研究证券交易所在证券市场中的监管问题。首先，我们对证券市场的基本概念、证券交易所的角色及结构进行了介绍。然后，分析了证券交易所的监管结构和监管功能，并针对目前监管中存在的问题，提出了改进建议。

一、证券市场的基本概念

证券市场是指证券的交易市场，是企业和政府等机构进行融资的主要渠道之一，是资本市场的重要组成部分。证券市场涉及证券发行、证券交易、证券投资等多个环节，是一个相对复杂的体系。

二、证券交易所的角色及结构

证券交易所是证券市场的核心机构，是证券交易的场所。其主要职责包括：证券交易的组织和管理、证券信息披露、市场监管等。根据其资本市场的不同特点，证券交易所可分为股票交易所、债券交易所、期货交易所等。

三、证券交易所的监管结构和监管功能

证券交易所的监管结构主要由交易所自身和相关监管机构组成。交易所自身负责参与者准入、交易规则制定、信披监管等。相关监管机构则负责交易所的监管和评估，包括了中央政府、金融监管部门、财经部门以及证监会等。

证券交易所的监管功能主要包括：保障市场公开、公平、公正的交易环境；监督证券交易参与者的行为；保护小投资者的权益等。

四、监管存在的问题及建议

目前，证券交易所的监管存在一些问题，如：监管职责不明确、运作模式单一、法律制度不完善等。针对这些问题，我们提出了以下建议：

1.加强政府监管机构的法律和监管能力，保障证券交易所的正常运作；

2.为证券交易所设立新的监管机构，负责监督证券交易所的运作，并加强政府监管；

3.加强证券交易所自身的监管职责，明确交易所内部的管理责任；

4.加强交易所设施的投资，提高交易所的监控系统能力，保证交易所的安全和运行效率。

综上所述，证券交易所作为证券市场的核心机构，在监管中创造了很大的贡献。然而，证券交易所仍面临一些监管问题，必须采取相应措施加以解决，以维护市场的公开公平公正。