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2023年证券从业新题型体验卷

证券市场基本法律法规（答案）

1.C

解析.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服

务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

2.B

解析.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件

和资料。其保存期限不得少于20年。

3.D

解析.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程

度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限

额并对其执行情况进行监控。

4.D

解析.根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未指定专人

向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险或未按照

规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条

款的，责令改正（D正确），给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以

上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以

上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并

处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券

从业资格。

5.A

解析.在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：

（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公

2

司债务融资工具等产品；

（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与

转让的产品；

（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。

6.B

解析.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服

务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

7.A

解析.根据《证券公司治理准则》第二条的规定，证券公司对客户负有诚信义务，

不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

8.C

解析.公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力，这种

责任能力的基础在于公司享有法人财产权。

9.D

解析.中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进

行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

10.D

解析.根据《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定，证券公司不得以证券

经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者

个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或证券资产管理客

户的资产提供融资或者担保。

11.D

3

解析.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应

当载明下列事项：

(1)介绍业务的范围；

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施；

(3)介绍业务对接规则；

(4)客户投诉的接待处理方式；

(5)报酬支付及相关费用的分担方式；

(6)违约责任；

(7)中国证监会规定的其他事项。

12.B

解析.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营

管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

13.D

解析.董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情

况，对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评

价工作，并形成相应的专门报告。

14.B

解析.根据《证券法》第一百八十条的规定，违反《证券法》第九条的规定，擅

自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期

存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。

15.D

解析.中国证券业协会属于自律性机构对金融机构实行自律性管理。

4

16.C

解析.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。

对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱

和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，

但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融

机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，证券公司应当采取适当的其他措施

应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。如果其他措施无法有效控制风险，证券

公司应当考虑在适当情况