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2023年证券从业新题型体验卷

金融基础基础知识

1、股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动

情况的指标。下列关于股票价格指数主要功能的说法，正确的是（）。

A.股票价格指数作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

B.由于宏观经济形势和周期状况复杂多变，股票价格指数走势与经济景气程度之

间很难找到相关性

C.由于股票价格指数能够综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动

方向，股票价格指数上涨则意味着市场所有股票价格上涨

D.在股票市场上，成百上千种股票同时交易，而且股票价格是随机漫步游走的，

因此股票价格指数也难以预测，不能作为投资者和分析师分析股票市场大势走向

的依据

2、目前，财政部以承购包销方式发行的债券是（）。

A.记账式国债

B.市政债

C.金融债券

D.凭证式国债

3、在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，在遇到突发性事

件时，证券监督管理部门一般较多采取（），对证券市场进行监管。

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

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D.自律手段

4、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（）。

A.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审

慎监管

B.目前，日本是全球最大的金融服务出口国

C.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会

D.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前

向美国证券交易委员会提交初始营运报告

5、下列关于我国信托业务的发展的说法，错误的是（）。

A.2018年4月发布的《资管新规》的新增内容包括打破刚兑、限制嵌套等

B.2018年4月，监管机构发布的《资管新规》，其实施不会对信托通道业务产

生太大影响

C.2016年，监管层对信托业加强监管，发布了《关于进一步加强信托公司风险

监管工作的意见》

D.2017年8月，《信托登记管理办法》发布，信托业正式建立了统一登记制度

6、下列关于债券评级的说法，错误的是（）。

A.国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券也参加债券信用评级

B.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级

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C.债券信用评级是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息

服务

D.债券信用评级是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券、按期还本付息

的可靠程度进行客观公正的评估，并标示其信用程度的等级

7、下列关于资产证券化的参与者的说法，错误的是（）。

A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点是基础资产的原始权益人，也是基础

资产的卖方

B.特殊目的机构是以资产证券化为目的而特别建立的非独立法律主体，其负债主

要是发行的资产支持债券，资产则是向发起人购买的基础资产

C.承销商是指负责证券设计和发行承销的投资银行

D.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级

8、下列与资本市场相关的说法中，正确的是（）。

A.按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为主板市场和创业板市场

B.不同企业类型在不同时期的融资需求具有一定的相似性，有效分层的资本市场

可以为企业提供更加多元的融资渠道

C.按照发行和募集方式的不同，可以将资本市场分为公募市场和私募市场

D.整体上看，多层次资本市场的各层次之间尽管存在一定的交错，但相互平行、

彼此隔离

9、通货膨胀对股价的影响是（）。

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A.既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用

B.影响不大

C.只有刺激股市的作用

D.只有抑制股市的作用

10、根据法律、行政法规和中国证监会的相关规定，下列不属于基金信息披露义

务人的是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司股东

D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

11、下列关于金融市场运行的说法，错误的是（）。

A.政府对金融市场的适当干预可能是必要的，完全的金融自由化或金融自由化速

度过快会出现弊大于利的结果

B.健全的价格形成机制主要体现为定价机制的合理性和统一性两个方面

C.收入总量调控