私幕基金宣传推介制度样本.doc

xx有限公司

宣传推介管理制度

xx有限公司

宣传推介制度

总则

为进一步规范xx有限公司（如下简称“公司”或“我司”）宣传推介行为，完善宣传推介材料制作、分发与发布流程，增进私募投资基金行业健康发展。依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、（其她合用法规）等法律法规、规范性法律文献及有关监管规定制定本制度。

我司从事基金宣传推介有关人员，涉及宣传推介材料制作、分发人员、详细从事宣传推介人员及有关业务负责人等。

公司及业务人员开展宣传推介活动，应当遵守法律法规、本办法规定及基金销售合同规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行阐明义务，合理注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等有关责任。不得向合格投资者之外单位和个人进行推介。

公司暂不采用互联网媒介在线向投资者推介私募产品，如有业务需要进行业务拓展，有关程序另行规定。

为加强对投资人教诲和引导，注重对行业公信力及公司品牌、形象宣传，公司开展宣传推介材料有关活动应遵守如下原则：

（一）全面性原则。在涉及基金业绩表述等内容时，要全面揭示基金过往运作状况，不得进行选取性陈述，对投资人形成误导。

（二）精确性原则。宣传推介内容必要精确、真实，与基金合同相符。

（三）审慎性原则。宣传推介内容应遵从审慎性原则，不得夸大基金业绩、不得预测或模仿过往业绩，不得使用没有可靠数据来源材料等。

从事基金宣传推介活动人员应获得基金从业资格，熟悉基金运作有关法律、法规和规定等，具备相应专业能力和职业素养。

第二章宣传推介行为

公司市场销售部门不得通过下列媒介渠道推介私募基金:

(一）公开出版资料；

(二）面向社会公众宣传单、布告、手册、信函、传真；

(三）未经邀约面向公众讲座、报告会、分析会；

(四）海报、户外广告；

(五）电视、电影、电台及其她音像等公共传播媒体；

(六）公共网站链接广告、博客等；

(七）未设立特定对象调查程序募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；

(八）未经特定对象调查程序电话、短信和电子邮件等通讯媒介；

(九）法律、行政法规、中华人民共和国证监会关于规定和中华人民共和国基金业协会自律规则禁止其她行为。

公司有关部门及其从业人员推介公司产品时，禁止如下行为：

(一）公开推介或者变相公开推介；

(二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉；

(三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，涉及宣传预期收益、预测收益、预测投资业绩等；

(四）夸大或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等也许使投资人以为没有风险表述；

(五）登载任何自然人、法人或者其她组织祝贺性、恭维性或推荐性文字;

(六）恶意贬低同行；

(七）容许非本机构雇佣人员进行推介；

(八）推介非本机构募集私募基金；

(九）法律、行政法规、中华人民共和国证监会关于规定和中华人民共和国基金业协会自律规则禁止其她行为。

公司可以合法公开宣传信息涉及：私募基金管理人品牌、发展战略、投资方略以及由中华人民共和国基金业协会公示已备案私募基金基本信息，不得包括基金产品推介内容。

第三章宣传推介材料

本办法所称宣传推介材料制作、分发与发布，涉及宣传推介材料内容撰写和形式拟定、宣传推介材料分发与发布方式、时间及宣传推介材料制作、分发与发布有关审核流程等。

我司从事基金宣传推介有关人员，在制作、分发与发布宣传推介材料时，一方面要严格自律管理；公司风控合规部负责对宣传推介材料合规性进行审核，并对宣传推介材料制作、分发与发布实行监督。

私募基金宣传推介材料（如招募阐明书）内容应当如实披露基金产品基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别阐明。

公司制作宣传推介材料应与基金合同重要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉。推介材料内容涉及但不限于：

(一）私募基金名称和基金类型；

(二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描述；

(三）私募基金托管人名称（如无，应以明显字体特别标记）；

(四）私募基金投资范畴、投资方略和投资限制概况；

(五）私募基金收益与风险匹配状况；

(六）私募基金特殊风险揭示；

(七）私募基金募集结算资金专用账户信息；

(八）投资者承担重要费用及费率；

(九）私募基金承担重要费用及费率；

(十）私募基金信息披露内容、方式及频率；

(十一）明确指出该文献不得转载或给第三方传阅；

(十二）中华人民共和国基金业协会规定其她内容。

在宣传推介材料中，应当采用合理方式向投资者揭示风险，保证推介材料中有关内容清晰、醒目。

基金宣传推介材料附有记录图表，应当清