反洗钱考试-中国人寿反洗钱知识试题(精选试题) .pdfVIP

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反洗钱考试-中国人寿反洗钱知识试题

1、反洗钱调查的客体是（）

A.可疑交易活动

B.大额交易活动

2、按照人民银行的要求，金融机构大额交易和可疑交易的正式报送日期是()。

A.2007年3月1日

B.2007年10月1日

3、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当如何报告？()

A.只提交大额交易报告

B.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

4、金融机构未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的处()罚款。

A.十万元以上三十万元以下

B.二十万元以上五十万元以下

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5、以下说法错误的是()

A.报案和举报属于金融机构反洗钱的义务

B.金融机构享有拒绝调查权，即是说金融机构可以拒绝行政执法机关要求金融机构协

助、配合打击洗钱活动

6、保存客户身份资料和交易记录的主要目的是()

A.可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明；

B.可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据；

C.以上都对。

7、金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的应

处以()罚款。

A.三十万元以上一百万元以下

B.五十万元以上五百万元以下

8、金融机构对风险等级（）的客户和账户至少每半年进行一次审核。

A.最高

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B.高

C.中

9、反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是（）。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.反洗钱监督检查

10、我们常说的FATF的中文全称是（）。

A.反洗钱金融行动特别工作组

B.国际缉毒组织

C.国际货币基金会

11、各分支机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）。

A.了解你的客户

B.实事求是

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