海通证券股份有限公司关于合富（中国）医疗科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见.pdfVIP

海通证券股份有限公司

关于合富（中国）医疗科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为合富（中

国）医疗科技股份有限公司（以下简称“合富中国”或“公司”）首次公开发行股票

并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司

监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所

股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对

合富中国2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金实际到位及存放情况

1、募集资金实际到位情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准合富（中国）医疗科技股份有限公

司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕4074号）核准，合富（中国）

医疗科技股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票9,951.32

万股，本次发行价格为每股人民币4.19元，募集资金总额为人民币416,960,308.00

元，扣除发行费用人民币（不含增值税）57,269,314.59元后，实际募集资金净额

为人民币359,690,993.41元。本次发行募集资金已于2022年2月11日全部到位，并

经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年2月11日出具了《验

资报告》（毕马威华振验字第2200567号）。

2、募集资金存放情况

（1）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国

公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司

监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交

1

易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文

件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资

金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变

更及使用情况的监督进行了规定。公司于2022年2月与保荐机构海通证券股份有

限公司、存放募集资金的上海银行虹桥路支行、兴业银行股份有限公司上海分行

营业部、富邦华一银行有限公司上海徐汇支行、招商银行股份有限公司上海分行

营业部分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协

议”）。

另外，由于公司将部分募投项目实施主体变更为全资子公司合益信息科技

（上海）有限公司（以下简称“合益信息”），并使用部分募集资金向合益信息提

供借款以实施募投项目，公司于2022年6月与全资子公司合益信息、保荐机构海

通证券股份有限公司、存放募集资金的富邦华一银行有限公司上海徐汇支行签署

了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。三方监管

协议、四方监管协议明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所《募集资金专

户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严

格遵照履行。

（2）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

单位：元

账户名称开户银行银行账号募集资金余额

上海银行虹桥路支行03004817027137,617.60

合富（中国）医疗科技兴业银行上海分行营业部65,373,100.98

股份有限公司富邦华一上海徐汇支行5030000313000018610,073,064