安永-2023年二季度金融行业监管政策与处罚分析-2023.08-20页-WN8.pdf

2023€Ð季度

金融Ì业监管€策

P处罚V析

目录

一1监管€策更新及要点解ü1

ÿ一Ā泛金融业3

ÿÐĀ银Ì业5

ÿOĀ保险业6

ÿ四Ā证券Ā金业6

ÿ五Āw他10

Ð1监管处罚趋势PV析12

ÿ一Ā银Ì业12

ÿÐĀ保险业14

ÿOĀ证券业15

ÿ四Ā反洗钱16

一1各Ì业监管€策及要点解ü

引言ÿ

Ð季度金融监管机构的监管€策发文频率c续缓，各个þVÌ业的ÿ

Ð季度ñ来，经o复苏ú能偏弱，内金融监管€策x体情况如Qÿ

`场需求O足矛盾凸显2à之全球

泛金融业监管€策方面，ÿá院ÿp资ï监督管理委员bÿ“ÿ资委”Ā

À易投资缓等，影响sÿ经o恢

发a:关于做好2023€中央企业违规经营投资°任追究工作的通知;，

复进程2`场期à更àp力的€策通知c续深W中央企业违规经营投资°任追究工作2ÿ资委\时发a

措施，增强发展ú能，`W经o结:中央企业法律纠纷案þ管理Þ法;，指导了央企在法律纠纷案þ中形

构，èú经oc续回升向好2r“Ï前风险防ç1Ï中纠纷W解1Ï^ñ案促管”的完整管理链2

原银Ì保险监督管理委员bÿĀ已更]~ÿ家金融监督管理总局Ā发a

6o16日召开的ÿá院常áb°研

:关于2023€à力ð升小微企业金融服á±量的通知;，旨在形rP

究èú经oc续回升向好的一批€实体经o发展相’à的小微企业金融服á体系2\时人民银Ì发a:内

策措施2b°围绕à大宏ʀ策调地P香港利率互换`场互联互通合作管理暂ÌÞ法;维æ境内外投资者

ç力度1着力扩大p效需求1做强的合法h益2中ÿ银Ì间`场交易商`b发a:关于进一步à强银Ì间

做`实体经o1防范W解重点领域债券`场发Ì业á规范p关Ï项的通知;ñà强发Ì业á自律管理，促

风险等四个方面，研究ðû了一批进银Ì间债h`场的高±量发展2

€策措施2银Ì业方面，监管机构€策发a频率p所降P2人民银Ìñ及外汇管理

局~ð升资q项目跨境资金结算业á数_W水对:关于ð升银ÌÞ理

资q项目跨境资金结算业á数_W服á水的通知;征求意É2

保险业方面，ÿ家金融监督管理总局对:农业保险精算规定ÿ试ÌĀ;

|开征求意É，~农业保险，特别是€策性农业保险ð供了精算定ÿ的

要规则和依据2

证券期°业方面，中ÿ证券监督管理委员bÿ“证监b”Ā在èú债券

`场高±量发展方面，先^发a:关于深W债券注Ý制改革的指导意É;

:关于注Ý制Qð高中介机构债券业á执业±量的指导意É;2中ÿ证

券投资Ā金业`bÿ“中Ā`”Āñ及中ÿ证券业`bÿ“中证`”Ā，

先^发a了:私募Ā金管理人登²申请w料清Wÿ