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2023Ð季度
金融Ì业监管策
P处罚V析
目录
一1监管策更新及要点解ü1
ÿ一Ā泛金融业3
ÿÐĀ银Ì业5
ÿOĀ保险业6
ÿ四Ā证券Ā金业6
ÿ五Āw他10
Ð1监管处罚趋势PV析12
ÿ一Ā银Ì业12
ÿÐĀ保险业14
ÿOĀ证券业15
ÿ四Ā反洗钱16
一1各Ì业监管策及要点解ü
引言ÿ
Ð季度金融监管机构的监管策发文频率c续缓,各个þVÌ业的ÿ
Ð季度ñ来,经o复苏ú能偏弱,内金融监管策x体情况如Qÿ
`场需求O足矛盾凸显2à之全球
泛金融业监管策方面,ÿá院ÿp资ï监督管理委员bÿ“ÿ资委”Ā
À易投资缓等,影响sÿ经o恢
发a:关于做好2023中央企业违规经营投资°任追究工作的通知;,
复进程2`场期à更àp力的策通知c续深W中央企业违规经营投资°任追究工作2ÿ资委\时发a
措施,增强发展ú能,`W经o结:中央企业法律纠纷案þ管理Þ法;,指导了央企在法律纠纷案þ中形
构,èú经oc续回升向好2r“Ï前风险防ç1Ï中纠纷W解1Ï^ñ案促管”的完整管理链2
原银Ì保险监督管理委员bÿĀ已更]~ÿ家金融监督管理总局Ā发a
6o16日召开的ÿá院常áb°研
:关于2023à力ð升小微企业金融服á±量的通知;,旨在形rP
究èú经oc续回升向好的一批实体经o发展相à的小微企业金融服á体系2\时人民银Ì发a:内
策措施2b°围绕à大宏Ê策调地P香港利率互换`场互联互通合作管理暂ÌÞ法;维æ境内外投资者
ç力度1着力扩大p效需求1做强的合法h益2中ÿ银Ì间`场交易商`b发a:关于进一步à强银Ì间
做`实体经o1防范W解重点领域债券`场发Ì业á规范p关Ï项的通知;ñà强发Ì业á自律管理,促
风险等四个方面,研究ðû了一批进银Ì间债h`场的高±量发展2
策措施2银Ì业方面,监管机构策发a频率p所降P2人民银Ìñ及外汇管理
局~ð升资q项目跨境资金结算业á数_W水对:关于ð升银ÌÞ理
资q项目跨境资金结算业á数_W服á水的通知;征求意É2
保险业方面,ÿ家金融监督管理总局对:农业保险精算规定ÿ试ÌĀ;
|开征求意É,~农业保险,特别是策性农业保险ð供了精算定ÿ的
要规则和依据2
证券期°业方面,中ÿ证券监督管理委员bÿ“证监b”Ā在èú债券
`场高±量发展方面,先^发a:关于深W债券注Ý制改革的指导意É;
:关于注Ý制Qð高中介机构债券业á执业±量的指导意É;2中ÿ证
券投资Ā金业`bÿ“中Ā`”Āñ及中ÿ证券业`bÿ“中证`”Ā,
先^发a了:私募Ā金管理人登²申请w料清Wÿ
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