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2023O季度
⾦融⾏业监管策
P处罚V析
⽬录
一1监管策更新及要点解ü1
ÿ一Ā泛金融业..3
ÿÐĀ银Ì业5
ÿOĀ保险业5
ÿ四Ā证券Ā金业7
ÿ五Āw他9
Ð1监管处罚趋势PV析10
ÿ一Ā银Ì业10
ÿÐĀ保险业11
ÿOĀ证券业12
ÿ四Ā反洗钱13
⼀1各⾏业监管策及要点解读
O季度金融监管机构的监管策发文频率持续缓,
引⾔ÿ各个þVÌ业的ÿ内金融监管策要内容如Qÿ
O季度,ÿ内经o曲折恢复2ÿ内生ï总值泛金融业监管策方面,中ÿ证券监督管理委员a
ÿGDPĀ增达到4.8%,比去\期略p增长2ÿ“证监a”Ā发a:P`}ø独立董Ï管理办法;,
部V领域风险
患较多,Ø全球À易形势O确定1ñð升独立董Ï履职能力,充V发挥独立董Ï作用,
地缘治等因素,外部ÿ境复go峻2进一n解决独立董Ï定OO清p1°h利O对等1监
督手段O够1履职保障O足等制度性问题2ÿ家金融
监督管理总局ÿ“金融监管总局”Ā发a:s于金融
支持恢复和扩大í费的通知;引导各类金融机构深耕
í费金融þV`场,通过差异化的金融服ó更好地~
实体经o服ó2
银Ì业方面,监管机构策发a频率p所降P2人民
银Ì对:中ÿ人民银Ì业ó领域数据安全管理办法;
à求意见2
保险业方面,监管机构策发a频繁,要包括ÿ金
融监管总局发a:保险销售Ì~管理办法;,规范保
险销售Ì~,统一保险销售Ì~监管要求2ñ及:s
于_化保险}ø偿付能力监管标准的通知;,y据保
险业发展实×,_化了保险}ø偿付能力监管标准2
证券期°业方面,证监a1中ÿ证券业`aÿ“中证
`”Ā1中ÿ证券投资Ā金业`aÿ“中Ā`”Ā均
p管理策发a,要包括证监a发a:期°`场持
仓管理暂Ì规定;ñ增强期°`场持仓管理的系统性
和针对性,进一nð升监管明度和增强监管效率2
中证`
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