2024-2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题) .pdf

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库附答

案（典型题）

单选题（共50题）

1、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

【答案】D

2、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是

（）。

A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

B.客户证券交易由证券公司单方发起

C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验

D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文

件发给证券公司

【答案】C

3、下面关于证券登记结算制度表述正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】C

4、（2020年真题）属于公司债券的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】C

6、（2020年真题）对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利

润的分派负担，是因为（）。

A.优先股股东无表决权

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东剩余资产分配优先

D.优先股的股息率固定

【答案】D

7、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华

富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996

B.2010

C.2006

D.2000

【答案】C

8、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的

律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的

律师从事证券法律业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

9、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。

A.影子银行

B.互联网金融

C.反洗钱资金监测

D.资产管理行业

【答案】C

10、2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证

券公司应设立（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

11、（2019年真题）我国金融衍生工具市场分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

12、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

13、年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构

和证券交易所报送内容并予以公告。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】A

14、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股

票价格的影响，这些经济指标分为（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

15、私募基金的组织形式有（）。

A.①③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

【答案】A

16、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的

后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后

端申购费用。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

17、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发

的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它

们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A.保险公司

B.证券交易所

C.商业银行

D.中央银行

【答案】C

18、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。

A.公司证券

B.金融债券

C.公司股票

D.公司基金

【答案】B

19、证券公司的主要业务包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.