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2020金融市场基础知识试题及答案

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2020金融市场基础知识试题及答案

2017金融市场基础知识试题及答案

选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列

符合题目要求，

不选、错选均不得分

(1)中长期资金市场又称为()。

A:初级市场

B:货币市场

C:资本市场

D:次级市场

答案:C

解析:

资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括

股票市场、

中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资

金市场。

(2)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委

托申报时的原则是()。

A:价格优先、时间优先

B:价格优先、客户优先

C:时间优先、价格优先

D:时间优先、客户优先

答案:D

解析:证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是

时间优先、客户优先。

(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交

易所主板市场上市，

其公司股本总额必须不少于人民币()万元。

A:4000

B:5000

C:3000

D:1000

答案:B

解析:略

(4)按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。

A:股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

B:场内交易工具、场外交易工具

2

C:远期、期货、期权和互换

D:股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

答案:A

解析:

按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(

以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍

生工具(

以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权

等).利率衍生工具(

以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

(5)中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()

倍。

A:1

B:2

C:3

D:4

答案:C

解析:

中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，

期限在1年(含)以上。

(6)根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应

通过向()询价的方式确定股票发行价格。

A:保险公司

B:财务公司

C:个人投资者

D:符合中国证监会规定条件的机构投资者

答案:D

解析:

自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价

制度。根据相关制度规定，

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(

指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票

发行价格。

(7)根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股

股票和()股票。

A:国家股

B:法人股

C:优先股

3

D:记名股

答案:C

解析:根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通

股股票和优先股股票。

(8)股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义

务的()凭证。

A:所有权

B:债权

C:债务

D:优先受偿权

答案:A

解析:股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、

义务的所有权凭证。

(9)我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价。

A:时间

B:连续

C:协商

D:集合

答案:D

解析:在我国开盘价是集合竞价的结果。

(10)LIBOR指的是()。

A:美国联邦基金利率

B:伦敦银行同业拆借利率

C:香港银行同业拆借利率

D:上海银行间