2024-2024年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.pdf

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库综合

试卷A卷附答案

单选题（共80题）

1、下列关于流动性风险的说法，错误的是（）。

A.流动性风险与信用风险、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常

被视为独立的风险

B.流动性风险包括资产流动性风险和融资流动性风险

C.流动性风险对商业银行来说，指商业银行无力为负债的减少或资产的增加提

供融资而造成损失或破产的风险

D.大量存款人的挤兑行为可能会使商业银行面临较大的流动性风险

【答案】A

2、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集

基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督

管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

【答案】B

3、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券

的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一

机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

4、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券

权益事物指的是（）。

A.证券托管

B.证券委托

C.证券存管

D.证券托存

【答案】A

5、目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.中国台湾

【答案】C

6、下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是()。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

7、下列不属于流动性风险的是（）。

A.融资流动性风险

B.市场流动性风险

C.资产流动性风险

D.市场风险

【答案】D

8、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

9、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

10、混合资本债券的发行方式为（）。

A.公开发行

B.定向发行

C.公开发行或定向发行

D.专门发行

【答案】C

11、下列属于银行间债券市场中长期债券信用等级的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

12、基金托管费是支付给（）的费用。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.证券监督管理机构

D.基金持有人

【答案】A

13、中国证监会的职责有()。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

14、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股

账面价值等于（）。

A.公司净资产除以发行在外的普通股数量

B.公司总资产除以发行在外的普通股数量

C.股票账面上标明的金额

D.每一股份代表的实际价值

【答案】A

15、下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。

A.①③④

B.④

C.③④

D.①②③④

【答案】C

16、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督

管理。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部

【答案】A

17、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是

（）。

A.②③

B.①②

C.①③

D.③④

【答案】A

18、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政

策目标可划分为（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

19、投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。

A.活跃市场

B.获取收益