文件控制内部审核检查表.docx

内部审核检查表

内部审核检查表

审核日期：2020年11月4日

过程名称

.过程涉及文件

SP3文件控制

SP3-01《文件控制程序》

过程主要负责人

标准条款要求

方法、内容 记录 评价

经过面谈、相关人员的

5.2质量方针 与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及

6.2质量目标 质量目标分解实际情况

4.4质量管理

查看体系文件受控情况以及质量记录的填写

体系及过程

6.1应对风险

了解掌握质量方针和目 √

标

文件受控、质量记录的

√

完整

机遇措施

7.5文件化信息

WI-003风险和机遇应对管理规定

SP3-01《文件控制程序》

已规定记录 √

已规定记录 √

下述有关支持过程（风险）问题

过程特性：

是否明确执行者？是否已定义过程？

过程是否已经被文件化？

是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？

序评价

序

评价

问题 审核记录

号

符合

不符合

1

开展过程活动的条件（本过程的

输入）

顾客信息.顾客要求体制

法律法规

质量信息

质量体系策划

√

2

各项输入是否有效/受控？

各项输入资料基本有效受控。

√

3

输入的关键要求是什么？有否

记录？

过程中主要活动或开展的主要工作？

如何开展？（方法、程序、相应

的技术）

文件清单、发放记录，有记录

√

4

发放文件受控状态

√

5

SP3-01《文件控制程序》

√