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合规、反洗钱测试题

一、单选题(共10题，每题5分)

1、公司各机构应确保新员工入司时必须接受反洗钱知识培训，并将反洗钱培训纳

入新员工试用期的考核内容。其他员工每年至少应参加（）次反洗钱培训。

[单选题]*

(A)1(正确答案)

(B)2

(C)3

(D)4

2、公司工作人员遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突

时，应主动避免，并及时向本单位合规管理人员报告；当无法避免时，应遵循（

）的原则妥善处理，并及时向公司合规部门报告；[单选题]*

(A)公平对待

(B)了解你的客户

(C)客户利益优先(正确答案)

(D)客户信息保密

3、各分支机构应成立反洗钱工作小组，作为本单位反洗钱工作的决策和领导机构

，并明确其职责和反洗钱牵头部门。反洗钱工作小组成立、变更应在（）个工作日

内以行文形式向合规部备案，分支机构还应按规定向当地人行备案。[单选题]*

(A)3

(B)5

(C)10(正确答案)

(D)15

4、公司业务部门应当勤勉尽责，遵循（）的原则，开展客户身份识别、重新识别

和持续识别等工作。[单选题]*

(A)公平对待

(B)了解你的客户(正确答案)

(C)客户利益优先

(D)客户信息保密

5、公司结合证券行业特点以及公司实际情况，建立风险指标和风险值的反洗钱客

户风险评估指标体系，对客户进行风险等级划分。客户风险等级划分为以下（）级

别。[单选题]*

(A)高、中、低；(正确答案)

(B)高、中、低、无；

(C)强、弱

(D)一级、二级、三级

6、()对本单位工作人员执业行为合规管理承担主体责任。[单选题]*

(A)公司各单位负责人(正确答案)

(B)合规管理人员

(C)上一级领导

(D)员工本人

7、工作人员办公电脑因工作需要开通交易功能的，应在审批单中明确期限，原则

上期限不得超过（），继续使用需重新审批。[单选题]*

(A)10个工作日

(B)一个月

(C)半年(正确答案)

(D)一年

8、客户先前提交的身份证明文件已过有效期的，应当要求客户更新。客户没有在(

)天内完成更新且没有提出合理理由的，公司业务部门应中止为客户办理业务或提

供证券服务，包括但不限于采取限制撤销指定交易、限制转托管、限制资金转出等

措施。[单选题]*

(A)30天

(B)90天(正确答案)

(C)半年

(D)一年

9、公司工作人员应当主动了解、掌握和遵守与其执业行为有关的法律法规和准则

，积极参加合规培训与合规宣导活动，充分识别执业过程中的合规风险，并主动防

范、应对和报告，对其执业行为的合规性承担()。[单选题]*

(A)主要责任人

(B)直接责任人(正确答案)

(C)间接责任人

(D)管理责任人

10、司工作人员原则上不得开立股票账户(可开立基金户、产品户)，入职前应将原

已持有的股票进行清理并注销股票账户，如确有合法合规投资需求的或因股票停牌

等原因暂无法清理的，应当通过合规系统申报股票账户及持股情况，在持有股票恢

复交易后的()个交易日内完成清理。[单选题]*

(A)5(正确答案)

(B)10

(C)20

(D)30

二、多选题(共10题，每题5分)

1、公司工作人员可以持有、买卖法律法规禁止范围以外的证券及相关产品，包括

基金、债券、期货、ETF

期权、集合资产管理计划、信托产品、私募基金产品、逆回购交易等，其中下列说

法正确的是：()*

(A)不得持有、买卖ETF基金等；

(B)持有、买卖ETF基金等的，不得选择赎回一揽子股票；(正确答案)

(C)持有、买卖可转换公司债券的，不得将债券转换成股票；(正确答案)

(D)从事IB业务人员不得参与期货交易。(正确答案)

2、出现下列情形之一的，认定为轻微违规失责()：*

(A)2次及以上使用本人手机号码替客户注册交易软件；(正确答案)

(B)2次及以上将本人办公电话、电脑、手机等可交易

设备借给客户用于交易；(正确答案)

(C)违规行为导致公司被监管部门或自律组织采取各类措施，但未造成公司分类评

价扣分的；(正确答案)

(D)其他给公司带来较轻法律合规风险或隐患的行为；(正确答案)

3、出现下列情形之一的，认定为一般违规失责()：*

(A)未按公司规定清理持股的；(正确答案)

(B)办公电脑留存含客户名称、账号等信息的配资协议；(正确答案)

(C)委托无资质第三方从事客户招揽等违规展业活动；(正