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投资管理公司各部门廉洁风险点及防控措施

公司各部门风险点及防控措施

部门

廉洁风险点

防控措施

责任人

办公室

日常工作方面

对各项工作定期进行监督、检查。

办公室主任

公章的管理与使用；公车的调配管理；

健全公章使用制度，公车调配制度；印章实行专人统一管理，印章使用需经领导同意并进行用印登记。

人员接待方面。

建立人员接待，业务接待合规程序，控制接待费用。

财务部

费用支出，报销，依法合规纳税

严格执行国家财务会计政策、税收政策和法规，制定和执行公司会计政策、纳税政策及财务管理制度，建立健全公司会计核算，财务管理制度，加强内部审计监督。

财务部主任

公司日常财务核算，

编制公司财务计划，合理调配资金，营运预警和提示，确保公司资金的安全正常运作

重大资金调控、拨付、监督以及银行存贷风险，

严格控制费用支出，组织编制公司年度财务预算；执行、监督、检查、总结经营计划和预算的执行情况，提出调整建议

人力资源部

日常考勤，审核及休假；工资计算和发放，；

规范业务流程，公开办事程序，自觉接受服务对象、社会、纪律监督。强化工作人员的廉政奉公意识，切实提高个人的政策业务水平。

人力资源部主任

员工培训；

总结上年度培训工作开展情况；根据各部门、参控股公司下一年度培训需求的预报，制订下一年度培训计划；收集有关培训的原始资料，建立并完善员工培训记录档案

档案管理使用；

严格执行《保密法》等法律法规，