2024年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案 .pdfVIP

2024年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷

A卷附答案

单选题（共40题）

1、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】D

2、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是

（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】C

3、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

【答案】A

4、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司

（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】D

5、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配

合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的

罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下

【答案】D

6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行

报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收

入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给

予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】A

7、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓

单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货

合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】D

8、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续

性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内

解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】A

9、下列构成交割违约的情形是()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

【答案】A

10、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依

法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】D

11、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】A

12、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者

情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】A

13、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，

（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保

障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心

【答案】B

14、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理