2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测精品2.pdf

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、(2016年)在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是

（）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺通过财务处理降低收费标准

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

【答案】B

2、(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。

A.内部资金对账制度

B.门禁制度

C.严格的授权制度

D.内外网分离制度

【答案】A

3、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，

应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。

A.基金管理人和基金持有人的责任

B.投资风险

C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

D.基金管理人管理和运用基金资产的原则

【答案】A

4、(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净

值和份额净值。

A.每周

B.每个估值日

C.每个开放日

D.每月

【答案】A

5、私募基金备案所需要填报的信息中不包括（）。

A.基金合同

B.基金外包服务协议

C.基金名称

D.资本规模

【答案】B

6、基金合同生效（）的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A.两年半以上但不满三年

B.六个月以上但不满一年

C.三个月以上但不满半年

D.一年以上但不满两年

【答案】B

7、(2017年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额

持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（）。

A.提高股票最低持仓比例限制

B.提前终止基金合同

C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述

D.调整可投债务的评级标准

【答案】B

8、（2016年真题）基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）

人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】A

9、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努

力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

【答案】A

10、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限

不得少于（）。

A.6个月

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】A

11、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导

D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

【答案】D

12、ETF建仓期通常不超过（）。

A.2个月

B.1个月

C.3个月

D.4个月

【答案】C

13、督察长的职责包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

14、（2017年真题）基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。

A.基金净值变动的收益

B.销售佣金

C.基金托管费

D.基金管理费

【答案】B

15、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）

A.基金份额净值和基金累计份额净值

B.基金资产净值和基金累计份额净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金资产净值和基金份额净值

【答案】A

16、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基

金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日

标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金

份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.11122.22

D.9000.90

【答案】A

17、违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下