2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理.pdfVIP

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

通关提分题库(考点梳理)

单选题（共45题）

1、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的

规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财

产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.30

B.50

C.60

D.100

【答案】A

2、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户

的基本信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报

送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?

A.全体股东共同委托的代理人

B.三分之二以上股东指定的代表

C.任何一名股东

D.出资比例最高的股东

【答案】A

4、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交

所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为

（）。

A.沪股通

B.港股通

C.深股通

D.深港通下的港股通

【