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2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测

题库(名校卷)

单选题（共30题）

1、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户

的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】C

2、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准

B.由协会董事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】C

3、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】A

4、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为

标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】D

5、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营

业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

6、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障

基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制

定。

A.国务院商务主管部门

B.国务院财政部门

C.工商管理机构

D.国务院银行业监督管理机构

【答案】B

7、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构

【答案】C

8、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场

客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资

料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】D

9、《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经

国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期

货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

A.国务院期货监督管理机构

B.各地期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.以上都不对

【答案】A

10、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指

标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】A

11、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司

使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股

冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整

比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为

（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】C

12、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人

员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实

【答案】C

13、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】D

14、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】B

15、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并

取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】B

16、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交

易所管理办法》的