2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题精品9.pdf

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关试题库(有答案)

单选题（共45题）

1、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是

（）。

A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

【答案】D

2、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。

A.基金客户售前服务

B.基金客户售中服务

C.基金客户售后服务

D.基金客户理财服务

【答案】B

3、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是

（）。

A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标

准、惯例等

B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道

德

D.以上说法都正确

【答案】D

4、在宣传推介材料（），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料,

A.发布之日前3个工作日

B.发布之日起5个工作日内

C.发布之日前5个工作日

D.发布结束后3个工作日内

【答案】B

5、(2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的

行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

【答案】B

6、货币市场工具的（）。

A.流动性好、安全性高、收益率低

B.流动性好、风险较高、收益率低

C.流动性差、安全性低、收益率高

D.流动性差、风险较低、收益率高

【答案】A

7、（2018年真题）关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）

A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止

B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止

C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止

【答案】C

8、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。

A.基金托管人

B.基金审计机构

C.基金管理人

D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

【答案】B

9、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象

【答案】D

10、开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额

不少于（）亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

11、(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，

下列说法错误的是（）。

A.是实体经济体系最重要的生产资金来源

B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来

C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本

D.为市场经济体系提供有效配置资源

【答案】A

12、（2016年真题）基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份额持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

D.基金托管和基金份额持有人

【答案】C

13、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内

偏离度的绝对值达到或超过（）的信息。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

【答案】B

14、(2017年)下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（）。

A.是一项专业性很强的服务

B.重点展示公司的投资业绩

C.在服务时必须遵守相关业务规则

D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求

【答案】B

15、中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。

A.会员大会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】A

16、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。

A.经济基础

B.上层建筑

C.自我约束

D.强制手段

【答案】B

17、在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎

回、转换、非交易过户等行为进行规定。

A.基金管理人

B.基金托