2024年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案 .pdfVIP

2024年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟

试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在（）。

A.英国

B.荷兰

C.美国

D.法国

【答案】B

2、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。

A.公司近年来的财务状况

B.公司发展前景

C.公司的规模

D.公司的地区

【答案】C

3、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业

务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少

于（）亿美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】C

4、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格

涨跌幅限制。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

5、全球金融体系的主要参与者包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

6、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（）。

A.证券参与者

B.证券发行人

C.证券投资者

D.证券监管者

【答案】B

7、股票投资分析方法主要分类不包括以下（）。

A.重点分析法

B.基本分析法

C.技术分析法

D.量化分析法

【答案】A

8、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高

的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的

产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控

【答案】B

9、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个

电话自动委托交易系统。

A.自助终端系统

B.客户端委托系统

C.页面客户端系统

D.电脑交易系统

【答案】D

10、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美

国和英国为代表。

A.银行贷款

B.境外融资

C.间接融资

D.直接融资

【答案】D

12、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（）情形的，不

得公开发行证券。

A.①②

B.①②④

C.①②③④

D.③④

【答案】C

13、声誉风险管理的方法包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

14、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

【答案】D

15、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的

是(??)。

A.交易所市场

B.银行间市场

C.创业板市场

D.中小企业板市场

【答案】C

16、下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力

较弱的股票投资分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】A

18、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过

发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（）。

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司

【答案】D

19、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法正确的是（）。

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③⑤

【答案】A

20、商业银行的主要业务包括（）。

A.①②

B.②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

21、机构投资者包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】C

22、国外学者认为股价变动要比经济景气循环