2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力强化训练试 .pdf

2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代

表人胜任能力强化训练试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、下列发行人拟于2017年5月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发

行条件符合相关规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

2、证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现

重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接

责任人员采取的以下措施中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、以下关于商业银行发行优先股的说法正确的有()。

A.Ⅰ,Ⅱ

B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

【答案】D

4、下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是（）。

A.首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新

的，终止审查

B.发行人主动申请中止审查的，中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当

在5个工作日内提交恢复审查申请

C.发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月

内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月

D.发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回

复意见

【答案】D

5、根据《证券公司短期融资券管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融

资券业务指引》，下列关于证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券的

说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

6、根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》，以下关于风险警示

板的说法，错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】D

7、要约收购中，董事会的下列行为符合规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8、甲公司2008年度财务报告批准报出日为2009年3月30日，实际对外公布

日期为2009年4月3日。该公司2009年发生的下列事项中，应作为资产负债

表日后调整事项的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

9、主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

10、以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

11、根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列

说法正确的有（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

12、某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，该公司股票

市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场价格由6元升到10.5元，则下

列说法错误的是()。

A.认股权证的内在价值变为10元

B.股价上涨20%

C.认股权证的内在价值上涨100%

D.杠杆作用为3.5倍

【答案】D

13、甲公司欠乙公司600万元货款，到期日为2020年10月30日。甲公司因财

务困难，经协商于2020年11月15日与乙公司签订债务重组协议，协议规定甲

公司以价值550万元的商品抵偿欠乙公司上述全部债务（假定不考虑相关税费

的影响）。2020年11月20日，乙公司收到第一批商品并验收入库，2020年

12月31日收到第二批商品并验收入库，同时办理了有关债务解除手续。该债

务重组的重组日为（）。

A.2020年10月30日

B.2020年11月15日

C.2020年11月20日

D.2020年12月31日

【答案】D

14、甲公司系深交所主板上市公司，拟于2021年10月申请配股，公司合并报