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2024年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附

答案

单选题（共180题）

1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50

股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】B

2、证券账户的子账户包括（）。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

【答案】A

3、（2019年真题）下列属于直接融资的有（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

4、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确

定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的

（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】B

5、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公

司，应当符合的要求有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的

律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的

律师从事证券法律业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

7、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我

国的证券投资基金不可投资于（）。

A.上市交易的股票

B.上市交易的债券

C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券

D.任意证券的衍生品

【答案】D

8、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。

A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

C.期限通常在3个月至3年

D.是一种重要的货币政策日常操作工具

【答案】B

9、下列关于股票的流动性说法正确的是（）

A.①③

B.①④

C.②④

D.②③

【答案】D

10、以下说法正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

11、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.管理的银行

【答案】C

12、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A.交收

B.清算

C.成交

D.结算

【答案】A

13、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）

A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度

B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能

C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源

D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础

【答案】B

14、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行

核实。

A.相关证件（如身份证件等）

B.账户上的资金

C.委托单

D.账户上的证券

【答案】A

15、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，

又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

A.股票

B.债券

C.基金

D.信托

【答案】D

16、关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17、金融机构对风险的承担受限制于（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

18、（2020年真题）下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，

错误的是（）

A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股

C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算

D.法人