2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷A.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范自我检测试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、投资部根据投资标的不同，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、（2016年真题）保守机密的要求不包括（）。

A.应当妥善保管并严格保守客户秘密

B.不得泄露在执业活动中所获知的信息

C.严格遵守交易机构的制度和工作流程

D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

【答案】C

3、（2019年真题）关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。

A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整

B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行

为的最后屏障

【答案】D

4、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（）。

A.期限不同

B.交易场所不同

C.基金营运依据不同

D.价格形成方式不同

【答案】C

5、基金招募说明书中披露的事项中不含（）。

A.基金运作费用的费率水平，收取方式

B.基金份额发售的日期，价格，期限

C.基金效益目标，投资范围，投资策略

D.基金业绩比较基准，投资策略，投资限制

【答案】C

6、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。

A.是一种长期投资工具

B.主要功能是分散投资

C.面临巨额赎回风险

D.可以降低投资单一证券带来的个别风险

【答案】C

7、基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.股权基金

D.债券基金

【答案】B

8、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】A

9、(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，

交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配

股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。

A.基金经理

B.交易部负责人

C.研究员

D.风险管理部负责人

【答案】A

11、关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（）。

A.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

B.最近一年末净资产不低于2000万元

C.最近一年末金融资产不低于1000万元

D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

【答案】A

12、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方

可召开。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

【答案】B

13、（2016年真题）基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份额持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

D.基金托管和基金份额持有人

【答案】C

14、公开募集基金合同的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

15、（2016年真题）承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是

（）。

A.基金的基金

B.分级基金

C.另类投资基金

D.对冲基金

【答案】D

16、下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。

A.报刊、电台、电视台推介