神火股份：河南神火煤电股份有限公司独立董事（谷秀娟）2023年度述职报告.PDF

河南神火煤电股份有限公司

独立董事（谷秀娟）2023年度述职报告

作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”“神火股

份”）独立董事，2023年度本人以向全体股东负责的精神，严格遵

守《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董

事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》

《独立董事工作制度》的相关规定和要求，积极出席神火股份召开

的相关会议，认真审议会议各项议案，坚持促进神火股份规范运

作，对神火股份相关事项发表独立意见，恪尽职守、勤勉尽责，充

分发挥独立董事作用，切实维护了神火股份及全体股东特别是中小

股东的利益。

现就2023年度履行职责情况报告如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

本人谷秀娟，博士、注册会计师，曾任河南工业大学经贸学院

教授、博士生导师等职务，2020年5月起任神火股份独立董事，现

兼任郑州宇通客车股份有限公司独立董事。

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职

资格条件的规定，已由深圳证券交易所审核备案。

（二）不存在影响独立性的情况

本人不在神火股份担任除董事外的其他职务，与神火股份及其

主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行

独立客观判断关系；独立履行职责，不受神火股份及其主要股东等

单位或者个人的影响。

2023年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各

项监管规定中对于出任神火股份独立董事所应具备的独立性要求，

并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评

估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，

认为本人作为独立董事继续保持独立性。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

2023年，本人积极出席应出席的董事会、专门委员会及股东大

会会议，参与董事会决策并对所议事项发表明确意见，未出现连续

两次未能亲自出席。

1、出席董事会及股东大会情况

2023年，神火股份董事会共召开12次会议，审议通过65项议

案，召集召开股东大会4次，审议通过14项议案。

本人应参加董事会会议12次，其中现场出席1次，以通讯方式

参加10次，委托出席1次，没有缺席情况；并出席股东大会4次。

2、出席董事会专门委员会情况

2023年，神火股份董事会下设4个专门委员会共召开10次会

议，审议通过16项议案。本人作为薪酬与考核委员会主任委员、审

计委员会委员，应参加会议6次，其中现场出席5次，以通讯方式参

加1次，没有委托或缺席情况，具体情况如下：

会议名称召开日期会议内容

薪酬与考核委员会审议通过《关于确认部分董事、监事2021年度

2023年02月21日

2023年第一次会议薪酬的议案》

薪酬与考核委员会审议《关于确认部分董事、监事和高级管理人员

2023年03月23日

2023年第二次会议2022年度薪酬的议案》

1、审议《关于2021年限制性股票激励计划第一

薪酬与考核委员会个解除限售期解除限售条件成就的的议案》

2023年07月14日

2023年第三次会议2、审议《关于回购注销2021年限制性股票激励

计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》

薪酬与考核委员会审议《关于修订董事、监事、高级管理人员薪

2023年08月18日

2023年第四次会议